；（二）国家有权部门关于债券公开发行的批准文件；（三）债券发行承销协议；（四）通过证券交易所交易系统以外的途径发行的债券持有人名册清单（持有人名册清单 、兑付等事宜由发行人自行做出安排。因债券发行人未及时履行通知及公告义务所致的一切法律责任由该债券发行人承担。第二十五条 债券登记申请人不按规定缴纳相关 ...
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交易交收后的过户登记申请。证券公司或本公司认可的其他机构应当与投资者签订协议，明确该证券公司或本公司认可的其他机构受投资者委托向本公司申请办理交易所 管理委员会指定媒体上公告，说明原因。因债券发行人未及时履行通知及公告义务所致的一切法律责任由该债券发行人承担。 第二十一条债券登记申请人不按规定缴纳相关 ...
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法律意见书所依据的事实和材料进行核查和验证。若有过错，应承担相应的法律责任。五、法律意见书不仅要表述结论性意见，而且应当说明得出上述结论性意见的依据。六、 、法规、规章和其他规范性文件的要求；２、说明发起人作为一方当事人的合同、协议及其他使其财产或者行为受约束的文件是否有导致发行人设立不成或使设立行为 ...
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发行数量5%（含）以上的，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再 、准确性、完整性和合法性，因申请人提供的申请材料不符合上述要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。通过证券公司向本公司申请的，证券公司应当对申请人的 ...
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公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确，有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确，该情况在最近3年内且在 外，监管部门还将对法律意见书的签字律师和签字的律师事务所负责人此后出具的法律意见书给予重点关注。律师和律师事务所存在违法违规行为的，将依法追究其法律责任。...
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试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月八日 附件证券公司为期货 协商确定。第四条甲方按照本协议约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对 ...
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材料：(一)债券登记申请；(二)国家有权部门关于债券发行的核准文件；(三)债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件；(四)本公司要求提供的其他材料。第 通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任 ...
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全国人大法律（2）条第二条 上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称“证券交易所”)和中国证券登记结算有限责任公司 ，并按照结算公司的有关规定办理相关手续。第十四条 依法负有信息披露义务的相关当事人，应就股份转让事项及时予以披露。第十五条 股份过户完成 ...
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发行数量5%（含）以上的，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再 、准确性、完整性和合法性，因申请人提供的申请材料不符合上述要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。通过证券公司向本公司申请的，证券公司应当对申请人的 ...
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《自动质押融资主协议》，为配合中国人民银行对大额支付系统自动质押融资业务的管理，规范自动质押融资业务操作，我公司制定了《中央国债登记结算有限责任公司自动质押融资 第二十九条对成员行融资未还款超过规定期限的，或确认成员行已无法履行还款义务的，人民银行可在操作终端对该笔业务进行人工终止扣款处理；对于已人工 ...
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