的合法性及对本次发行上市有重大影响的法律问题发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。（四）本法律 、若发起人以其全资附属企业的资产折价入股的，说明发起人是否已通过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权；若上述折价入股行为导致全资附属企业注册资本减少或 ...
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保证确权结果的真实性和合法性。因确权错误导致债券登记错误的，名义持有人应当依法承担法律责任。第十条 本公司对债券登记申请人有效送达的登记资料进行形式审核，债券登记 日起实施，原由本公司颁布的《债券登记、托管与结算业务实施细则》、《关于修改〈债券登记、托管与结算业务实施细则〉有关问题的通知》同时废止。 ...
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《首发办法》)第十二条发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的理解和适用问题，例如，在公司最近3年内控股股东发生变更的情况下，如果主张多个共同 外，监管部门还将对法律意见书的签字律师和签字的律师事务所负责人此后出具的法律意见书给予重点关注。律师和律师事务所存在违法违规行为的，将依法追究其法律责任。...
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行《关于对企业债券代理发行单位是否承担责任问题的请示》收悉。现函复如下：一、根据《民法通则》第六十三条第二款的规定，代理人在代理权限内以被代理人名义实施民事法律行为所产生的民事责任应由被代理人承担。因此，代理发售企业债券的机构(即代理发行机构)在代理权限内实施民事法律行为所 ...
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》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产 及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对集合计划资产行使冻结、扣押请求权及其他权利。除依《 ...
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、申请人对现有客户资产管理业务开展情况（业务规模、组织架构、业务的合规性、存在的问题及风险等）的说明及对不规范业务（如有）的清理规范计划。2、 管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对集合计划资产行使冻结、扣押请求权及其他权利。除依《试行 ...
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不得在公开场合公开其委员身份。（有待明确：发审委及其委员在发行审核中的法律责任。）证券监管机构依据《公司法》《证券法》制定和完善股票发行核准标准、 实行“三分开”。对外担保，应严格依照中国证监会《并于上市公司为他人担保有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资。不得与委托人 ...
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，以及收购人等，包含了法人或自然人。保荐人、证券服务机构执业和履责的行政法律责任在《证券法》中单独设定。保荐人违反《证券法》规定，出具有虚假记载、 专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，如专业会计人士对于会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。”反馈意见：专业背景是衡量、区分当事人责任 ...
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法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。第二十二条律师应承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求引用 法律文书的主要内容等)。第五十条原定向募集公司增资发行的有关问题(一)公司设立及内部职工股的设置是否得到合法批准。(二)内部职工股是否按批准的比例、范围及 ...
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手续。第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有 的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担，本公司不承担任何责任。第四十六条 上市公司监事会或股东自行召集股东大会 ...
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