类似安排 11.1.4 是否不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排 11.2 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告 2 各专业机构与上市公司之间是否不存在关联关系 涉及的独立财务顾问、评估机构、审计机构、法律顾问是否由上市公司聘请；如否，具体情况在备注栏中 ...
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营业记录方面发生重大改变的资产重组。查阅公司股东大会和董事会决议、有关资产重组合同及工商变更登记资料，咨询公司律师和注册会计师，判断公司是否存在上述事项。 公司的重大债权债务。通过与公司法定代表人进行交谈，查阅相关合同、公司董事会决议，咨询公司律师或法律顾问，发函询证等，调查公司债权债务状况，重点关注 ...
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。 采用与公司管理层交谈，查阅股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，查阅投资合同，查阅账簿、股权或债权投资凭证等方法，调查公司长短期投资的计价及收益 调查公司的重大债务。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议，咨询公司律师或法律顾问等，调查公司债务状况，重点关注将要履行、正在履行以及 ...
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、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的 人员，申请注册登记为 相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。九、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构 ...
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顾问业务3年以上执业经历的说明，以及最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（二）董事、高级管理人员符合本 文件的内容与格式符合要求； （三）有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实 ...
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是否依法定程序设立；(4)是否有由于发行人与关联企业的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能性。六、发行人所有或者授权使用、经营的主要财产(如机器 种或者数种身份参与工作：(1)发行人的常年法律顾问；(2)本次发行、上市特聘专项法律顾问。二、出具法律意见书的范围1.概括说明根据有关聘请协议已经审查 ...
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，并具体说明律师以下述一种或数种身份参与工作：（１）发行人（或者主发起人）的常年法律顾问；（２）前期股份制改造及本次发行、上市特聘专项法律顾问； 。七、发行人的重大债权、债务关系１．律师应当审查发行人将要履行、正在履行的重大合同，以及虽已履行完毕，但是经审查发现内容有瑕疵，并且对发行人经营活动可能产生 ...
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情况作简要概括，主要以地域性分析和行业性分析为主。三、重大事项说明，并将有关重大合同的内容摘要刊出。四、前景预测（会计师事务所意见）。五、董事、监事、经理及持 ；３．经营范围的变更；４．注册资本及注册地址的变更；５．会计师事务所、法律顾问的变更；６．组织架构的撤并，下属公司的设立、兼并或破产；７．其他 ...
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顾问过程中，履行尽职调查义务。第十六条 投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定，始终将基金、集合计划持有人的利益 投资运作、信息披露第二十四条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。基金管理 ...
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；（二）上市公司重大资产重组预案。本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至 期，同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效。第十三条 上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当符合下列 ...
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