证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善 中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督， ...
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会计师进行沟通，了解发行人内部控制制度是否完整、合理和有效。如会计师提出了改进建议，应对不足的方面进行特别关注，跟踪发行人改进的措施及效果。第四十五 、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查发行人是否存在可能严重 ...
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期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。关联 安全管理的主要内容包括安全防范设施和安全保障机制，以有效降低系统风险和操作风险，并预防计算机犯罪。第十六条期货交易所、期货经营机构应当建立计算机信息 ...
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计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券 多种方式揭示使用网上交易方式可能面临的风险和客户应采取的风险防范措施，提醒投资者加强账号、口令的保护工作，建议投资者定期修改口令、增强口令强度、防止 ...
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计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等相关法律法规制定本指引。第二条 本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券 多种方式揭示使用网上交易方式可能面临的风险和客户应采取的风险防范措施，提醒投资者加强账号、口令的保护工作，建议投资者定期修改口令、增强口令强度、防止 ...
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期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。 安全管理的主要内容包括安全防范设施和安全保障机制，以有效降低系统风险和操作风险，并预防计算机犯罪。第十六条 期货交易所、期货经营机构应当建立计算机信息 ...
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，开展反洗钱宣传和培训；（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌 反洗钱工作的重大事项。第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上 ...
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利用各类媒体持续深入地开展社会公众的宣传教育，提高广大投资者的法律意识和对非法证券活动的风险意识和辨别能力，自觉做到知法、守法，维护自身合法权益。（ ）省联席办对有关非法证券活动的举报或者信息进行研究，提出查处和善后处置建议，及时报告省联席会议召集人，必要时可召开省联席会议集体讨论研究。 二、非法证券 ...
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