陈述或者重大遗漏负个别及连带责任。４．３上市公司及其董事、监事、高级管理人员等不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当 离职后三个月内正式聘任董事会秘书。在此之前，公司应当临时指定人选代行董事会秘书的工作。５．１．７公司董事会聘任董事会秘书应当向本所提交以下文件：（一 ...
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且信誉良好；（三）最近一年内无重大违法违规行为；（四）负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关上市的业务规则。２．３．３符合２．３．２条的会员应当每年向 报告，经本所审查后公告，公告次日公司股票复牌。９．３．８法院依法宣告上市公司破产，自法院发布公告之日起，本所对公司股票停牌。公司应当在收到有关法律文书 ...
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及风险予以充分披露，包括：（一）本次收购完成后，收购人与上市公司之间是否人员独立、资产完整、财务独立；上市公司是否具有独立经营能力，在采购、生产、 签注日期，并载明以下声明：“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行核查和验证，未发现虚假记载、误导性 ...
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.4上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司 责任或大额赔偿责任；(四)计提大额资产减值准备；(五)股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；(六)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；(七)公司 ...
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公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司的 应当及时向本所报告并披露债权申报情况、债权人会议召开情况、破产和解与整顿等重大情况。 法院依法作出驳回破产申请、中止或者恢复破产程序、破产宣告等裁定 ...
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：(1)开市时采用主席叫价制，即由主持口头唱报竞价专柜的工作人员指定某支股票的买方或卖方先喊价，开市后的第一笔成交价即为开市价。(2)当日收市钟响前的 ，由本所根据《暂行办法》和本所工作人员守则进行处罚。第二百一十五条 凡对本所处罚不服的当事者，可提请主管机关复议或向法院提起诉讼。第九章 附 则第二百 ...
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慎重态度。有些纠纷可先通过行政或其他有关部门解决，确实解决不了必须通过法院依诉讼程序解决的，要依法受理。在审理过程中，遇到难度大、涉及面广或其他有关社会 执行客户的指令，因错误执行客户指令而给客户造成损失的，由经纪公司承担赔偿责任。（四）客户委派其工作人员具体操作交易的，应当在委托协议中确定操作人员的 ...
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事务及其他遗留问题全部移交。５．１．１０本所将定期或不定期对董事会秘书的工作进行考评，并将考评结果通知其所在上市公司，同时向公司提出续聘或解聘的 披露文件时，应当按照４．６条规定聘请有关专业机构出具书面意见报告。上述机构有关人员也应当具有证券从业资格。５．３．２上市公司应当提醒上述机构及相关人员自介入 ...
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竞价告示板》上挂牌。如出现混乱拥挤等情况，交易所场内工作人员有权决定由买方或卖方先行挂牌。（４）每日开盘后的申报价格，须以《竞价告示板》上最近一次登录 的；（４）公司因财务困难，暂停营业或有停业之可能，法院对其证券做出停止转让裁定的；（５）经法院裁定宣告破产者；（６）违反政府法令或不履行交易所有关规章 ...
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委(金融办)、人民银行辽阳市中心支行、辽阳银监分局、市工商局、市公安局、市法院、市检察院、市信访办为成员单位。协调小组下设办公室，办公室设在市发改委 立案查处，并依法追究有关人员的刑事责任。?二、明确职责分工? 按照非法证券活动查处和善后处理工作属地化原则，各级政府要建立相应的工作机制，明确各职能部门 ...
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