名册。第四十五条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律 通过本公司网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据，证券持有人如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明，应当按本公司有关业务规定 ...
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按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。 第十九条证券 应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为： (一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； (二)提供、传播 ...
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结算机构和证券登记结算业务两个方面进行规定。《办法》的主要内容包括：法律依据、适用范围、证券登记结算活动的基本原则、证券登记结算机构的业务范围和 商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。关联法规：全国 ...
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分配的决议及记录；有关关联交易协议；特许经营协议或来自政府对特定业务经营许可的批文；证监会要求的其它文件。第二十章 募集说明书摘要第五十五条 发行人 准备收购兼并其他企业。说明收购兼并的方式及其法律依据，是否履行了必要的法律手续。(十四)关于诉讼、仲裁或行政处罚说明发行人、持有发行人20％以上(含20 ...
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，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 发行人应当就 存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。 第六十条 保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能 ...
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，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 发行人应当就 意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。第六十条 保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能 ...
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其实行严格的市场禁入，依法不予受理其本人或所任职的公司在证券期货市场的行政许可申请；对于相应的上市公司的责任人，我会将其认定为不适当人选，违规情形严重 所侵占资金的详细原因。4．以股抵债协议的主要内容：(1)实施以股抵债的法律依据和实施原则、目标。(2)以股抵债金额的确定(该金额小于截至日侵占资金现值 ...
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，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 发行人应当就下列 ；（三）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；（四）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的 ...
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其实行严格的市场禁入，依法不予受理其本人或所任职的公司在证券期货市场的行政许可申请；对于相应的上市公司的责任人，我会将其认定为不适当人选，违规情形严重 所侵占资金的详细原因。4．以股抵债协议的主要内容：(1)实施以股抵债的法律依据和实施原则、目标。(2)以股抵债金额的确定(该金额小于截至日侵占资金现值 ...
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或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 ）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收 ...
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