年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。第三章 证券期货 工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事 ...
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目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。 第四条基金管理公司应按照以下原则开展客户风险等级划分以及相应的风险 的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单； 4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单； 5 ...
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报送机构的 总部名称 所在地行政 区划代码 机构类别 □ 证券公司 □ 期货经纪公司 □ 基金管理公司 通信地址： 邮编： 第二部分 报送机构总部负责反洗钱工作部门的相关信息 名称 传真 负责人姓名 办公电话 身份证号码 联系人姓名 办公电话 移动电话 通信地址： 邮编： 第三部分报送机构总部计划 ...
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控制，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。第十二条基金销售机构应切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部控制制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规 的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。（一）反洗钱相关法律法规规定的异常交易；（二）投资人频繁开立、撤销账户的行为；（三） ...
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对试点机构和托管及结算代理银行的账户管理、资金汇出入、投资比例和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务，防范利用试点机构投资进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。...
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对试点机构和托管及结算代理银行的账户管理、资金汇出入、投资比例和信息报送等进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务，防范利用试点机构投资进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。...
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民事行为能力。 第六十一条 基金销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息， 联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及责任划分； (五)基金销售信息交换及资金交收权利义务。 未经签订 ...
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公司不得为其提供定向资产管理服务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十四条客户委托资产 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；（十二）接受来源不当的资产从事洗钱活动；（十三）以分支机构或者部门名义对外独立签订定向资产管理合同、开展定向 ...
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不得为其提供定向资产管理服务。 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。关联法规：全国人大法律（ 单一客户委托资产净值低于规定的最低限额； （十二）接受来源不当的资产从事洗钱活动； （十三）以分支机构或者部门名义对外独立签订定向资产管理合同、开展 ...
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业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十六条 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者 ...
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