（十）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（十一）公平对待所托管的不同财产 财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产 ...
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登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；（七）依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人 本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知 ...
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份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜； (七)依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使 的处理。 第三十四条说明资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关情况： (一)会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项 ...
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后至要约收购完成前，被收购公司是否存在以下情形：除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会通过处置公司 将财务顾问的执业情况记录在案；在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，调查合同解除的真实原因，并应督促收购人尽快另行聘请其他财务顾问机构履行督导 ...
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业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度 执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项 财产投资计划、投资意向等； (十)保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料； (十一)公平对待所 ...
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应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户 经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条本规范由协会负责解释。 第三十四条本规范自发布之日起施行。 附件：证券经纪人委托合同必备条款 ...
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，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；（十）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（十一）公平对待所 一）交易清算授权；（二）投资指令的内容；（三）投资指令的发送、确认及执行程序。第九节 越权交易的界定第二十四条 具体订明下列事项：（一）越权交易 ...
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支付事宜，并明确支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等。第十五条合同应约定委托期限届满时资产清算和返还的期限、方式等内容。第十六条合同应约定 责任人追究法律责任。（二）管理人的义务，至少应当包括：1、在集合计划投资管理活动中以专业技能管理集合计划的资产，为委托人利益服务，依法保护委托人的财产权益； ...
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合同规定的义务，任何一方未征得另一方的同意，不得单方面修改或取消合同。第九条 办理跨地区委托交易的证券公司可设立证券代保管库，办理跨地区证券交易代保管 机构以及其他单位和个人给予下列处罚：一、通报批评；二、责令停止跨地区证券交易活动；三、没收非法所得；四、处以涉及金额5％以下的罚款。以上处罚，可以并处 ...
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出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。(二)基金财产清算程序，订明基金财产清算的程序。例如：基金财产的接管 ...
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