，提高风险防范意识，有效执行质量控制制度，勤勉尽责、审慎执业，做好2011年年报审计工作。二、建立健全内部控制制度和内幕信息知情人登记管理制度，提高信息 解释财务数据的变动原因及其可能反映的重大趋势。鼓励公司披露管理层在经营管理活动中使用的各种关键业绩指标，并披露关于指标计算的假设、计算方法等有助于 ...
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年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券 ...
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说明资产管理计划财产清算小组成员由资产管理人和资产托管人组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。2．资产管理计划财产清算小组职责：说明资产管理计划财产清算小组负责资产 准则所称每年，是指运作年度。第五十三条 本准则自2011年10月1日起施行。2009年8月4日公布的《基金管理公司特定多个客户资产管理 ...
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，提高风险防范意识，有效执行质量控制制度，勤勉尽责、审慎执业，做好2011年年报审计工作。二、建立健全内部控制制度和内幕信息知情人登记管理制度，提高信息 解释财务数据的变动原因及其可能反映的重大趋势。鼓励公司披露管理层在经营管理活动中使用的各种关键业绩指标，并披露关于指标计算的假设、计算方法等有助于 ...
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日起施行。 中国证券监督管理委员会二〇一一年十二月二十八日 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2011年修订） 第一章总则第一条为在上市公司 ，不接受并购重组当事人及相关单位或个人提供的宴请、旅游、休闲等娱乐活动，不接受并购重组当事人及相关单位或个人报销应由本人及亲属支付的个人 ...
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应当在2011年8月31日前（含当日，下同）完成本次半年报的披露工作。2011年7月1日至8月31日期间新上市的公司，未在招股说明书、上市公告书中披露 月31日前披露本次半年报的，应当在2011年8月15日前向本所提交书面说明，并公布不能如期披露本次半年报的原因、解决方案和延迟披露的最后期限。对于未在 ...
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组织实施。 二○一二年三月五日 重庆市清理整顿各类交易场所工作方案根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下 的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。五是对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者 ...
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证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年八月三日 第一章 总则第一条 为了进一步完善 范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理 ...
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，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东 开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。联席会议要切实负起责任，加强组织指导 ...
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结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。第二章 账户开立人与销售账户第四条 基金销售机构、基金销售 的业务规则，办理基金注册登记、资金结算及监督业务。第三十条 本规定自2011年10月1日起施行。附件：基金销售结算资金划转流程附件：基金销售结算 ...
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