和经营机构应当具有合格的基础设施。机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。第十二条 核心机构和经营机构应当设置合理 在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、 ...
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用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（八）中国证监会规定的其他材料。第二十四条 期货公司 对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的 ...
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知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况 公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当 ...
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1、注册资本不低于人民币三千万元，且必须为实缴货币资本；2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；3、有固定的经营场所和合格的交易 )经营场地所有权或者使用权证明及该场地消防安全验收合格证明；(12)拟使用的与期货经纪业务有关的设施情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二 ...
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信息系统和风险控制系统。6．有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。7．中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。 二、申请筹建阶段的操作规程（一 ）财务公司管理信息系统及风险控制系统。（13）财务公司营业场所及其他与业务有关设施的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具 ...
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管理。2.现场技术岗位和被托管技术方共同做好本部门机房的运行维护和安全管理工作，现场技术岗位行使监督职能。3.工作时间内机房必须有当班人员值班。 ：是否有双路市电供电： □是 □否计算机与照明等供电线路是否分开： □是 □否消防系统 是否合格： 合格证：防雷、接地 电源防雷系统：□有 □无是否合格： ...
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一）本办法第八条第（一）至（三）项规定的材料；（二）转让协议；（三）受让证券公司注册地中国证监会派出机构出具的收购资格确认函；（四）证券 机构营业许可证》：（一）证券服务部业务管理制度；（二）证券服务部负责人任职资格申请材料；（三）有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件；（四）证券 ...
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在2001年1月31日前有关信托投资公司已与证券公司就证券营业网点转让事宜达成协议，且证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让的证券公司 规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全 ...
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在2001年1月31日前有关信托投资公司已与证券公司就证券营业网点转让事宜达成协议，且证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让的证券公司 规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全 ...
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的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要 监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价；可以针对证券 ...
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