使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。营业部变更营业场所 采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货 ...
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派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、 保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和 ...
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（二）变更住所的详细计划；（三）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（四）妥善处理客户保证金和持仓的报告；（五）中国证监会 期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和 ...
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贵阳市人行地下通道管理规定（2003年6月2日贵阳市人民政府常务会议审议通过2003年6月12日贵阳市人民政府令第119号公布）第一条为加强人行地下通道的维护 叉的标识规范齐全；（五）符合消防安全要求。第七条人行地下通道竣工验收后30日内，建设单位应当持人行地下通道的批准文件、工程及供水、供电等设施 ...
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》（证监信字〔１９９８〕２号，以下简称《规范》），提高行业信息系统安全管理水平，有效防范和化解技术风险，现将《〈证券经营机构营业部信息系统技术 和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息系统安全检查的通知》（证监信息字〔１９９９〕１１号）等文件的规定，严肃处理。中国证监会一九九九年十一月三日《证券 ...
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证券服务部负责人任职资格申请材料；（三）有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件；（四）证券营业部对证券服务部及时有效的统一监管技术系统说明材料。 附则第五十九条本规则发布之前实施的有关证券营业部、证券服务部、技术服务站点管理规定，凡与本办法相抵触的，以本办法为准。第六十条本规则由中国 ...
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控人要定期检查操作员的权限。(四)数据安全管理细则1．本办法所指数据为交易和清算数据。财务数据依照财务相关规定执行。2．托管期间，每日数据备份 》，提供所有系统超级用户和管理员密码清单；(2) 提供交换机、路由器密码及配置文件清单；(3) 提供机房工作站开机密码清单；2、 被托管技术方将以上密码填报《 ...
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客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书 健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练 ...
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)经营场地所有权或者使用权证明及该场地消防安全验收合格证明；(12)拟使用的与期货经纪业务有关的设施情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二、 。 三、申请期货经纪公司合并的条件、程序和文件材料本通知所指期货经纪公司的合并限于《公司法》所规定的吸收合并，新设合并的按照本通知关于 ...
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信息系统和风险控制系统。6．有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。7．中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。 二、申请筹建阶段的操作规程（一） 的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（15 ...
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