风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将 安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和 ...
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管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将 保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和 ...
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和道叉的标识规范齐全；（五）符合消防安全要求。第七条人行地下通道竣工验收后30日内，建设单位应当持人行地下通道的批准文件、工程及供水、供电等设施竣工图 规定：（一）在通道出入口醒目位置公示责任单位、责任人、开放时间和监督电话；（二）建立健全卫生、治安、防火、防汛等管理制度，做好维护管理记录；（三）管护 ...
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公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、 ...
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中要求的“定期进行独立的对帐”是为了防范业务风险而采取的计算机稽核手段。六、操作安全制度（〔２．３．５〕）在执行中，应重视以下方面：１、所有用户 〕）还要注意：１、电脑中心和电脑部应注意总结技术事故处理的经验与教训，形成技术文件并及时进行交流，为今后避免或处理类似问题提供借鉴。２、营业部应在事故发生的 ...
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在清理规范中发现和暴露的违法违规行为，要彻底清查，并依法追究有关人员的责任。? 二、妥善解决好清理规范证券营业网点中的历史遗留问题，积极贯彻“堵”“疏” 营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8． ...
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。5．如果需要和外单位新建联网，应采用可靠的技术隔离手段，确保安全可靠。6．系统软件要求：(1) 系统软件的选用应充分考虑安全性、可靠性、 情况 交接要求说明日常工作 岗位职责 提供岗位人数和主要职责；管理制度 主要指实行的各项计算机管理文件；机房日常操作流程 提供主要内容，包括机房日志、机房出入登记 ...
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设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责证券营业部的设立、 （一）证券服务部业务管理制度；（二）证券服务部负责人任职资格申请材料；（三）有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件；（四）证券 ...
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控制、业务操作、风险防范等方面具有完善的制度，具有完善的管理信息系统和风险控制系统。6．有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。7．中国银行业监督 的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（15 ...
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和实施Y2K应急计划是实现2000年平稳过渡的关键，各单位必须认真落实国务院的各项文件要求，并按照中国证监会的统一部署，坚持法人代表负责制，做好最后阶段的各项工作 中最好包括紧急情况下调动移动通信工具和车辆的方案。5．报告制度。按业务工作程序，责任到人。当一个岗位发现Y2K事故、并不能及时恢复正常时， ...
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