证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。二、依法合规经营，杜绝违法违规行为（一 情况，配设相应的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高 ...
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申请书；(二)变更住所的详细计划；(三)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(四)妥善处理客户保证金和持仓的报告；(五)中国证监会规定的 应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险 ...
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信息字〔１９９９〕７号）和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息系统安全检查的通知》（证监信息字〔１９９９〕１１号）等文件的规定，严肃处理。中国 严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料，电脑中心必须派员监督交接过程。新旧工作人员应共同工作不少于５个工作日，信息系统口令必须立即 ...
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及其他与业务有关设施的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。（14）财务公司第一次股东 公示其业务范围、主要负责人。银监会及其派出机构将依法对公示情况进行监督与检查。（六）外商投资企业批准证书的领取外资投资性公司设立的财务公司在领取金融 ...
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场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防 ，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。第五章 监督管理第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的， ...
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从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（八）中国证监会规定的其他材料。第二十四条 期货公司 应当设专职首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的 ...
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标准被责令整改尚未验收合格的情形；8、公司经批准已开业的营业部守法合规经营；9、公司不得同时筹建两家或者两家以上的营业部；10、公司 资格证书、无犯罪记录证明；(4)营业部经营场所所有权或使用权证明；(5)营业部经营场所消防检验合格证；(6)营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。(四)其他规定公司 ...
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人员任职资格。(二)程序1、申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局(以下简称中国证监会派出机构)提出申请，同时抄送中国证监会。 对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行检查验收。验收合格的，向公司出具领取《期货经纪业务许可证》通知，并抄送 ...
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人员名册及其期货从业资格证明、无犯罪记录证明；(10)拟聘用的其他期货业务辅助人员名册及其无犯罪记录证明；(11)经营场地所有权或者使用权证明及该场地消防安全验收合格证明；(12)拟使用的与期货经纪业务有关的设施情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二、申请解散期货经纪公司的 ...
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批准。第九条建设工程凡涉及交通、消防、人防、环保、环卫、卫生防疫、防汛、市政、绿化、工商、房管、文物管理等有关部门规定时，须按有关规定办理。第 拆除；对受罚单位主要负责人处以50－300元的罚款。第二十五条市规划局是全市检查处理违章建筑的业务主管部门，负责制定处理违章建筑的办法和规定。违章建筑的清理、 ...
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