机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。第二章 经营条件第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且 应当依法采取相应的监管措施。第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记 ...
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有关手续。 第十八条 涉及公众安全的房屋建设，应当执行国家规定的房屋建筑相关标准及建设程序规定，执行建筑工程监理制度。 第十九条 自治州城乡规划区内因 埋设依附于城镇道路的通信、有线电视、供水、排水、供电、燃气、热力、消防等地下管线或者预留管道。 第二十五条 自治州各级人民政府应当在城乡规划区内以及 ...
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人和风险管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）及中国证监会其他有关规定办理。二、变更材料期货经纪 符合法定人数的董事签名；４．新住所所有权或使用权证明的复印件；５．新住所消防检验合格证；６．跨派出机构辖区迁址的，需提供迁出地派出机构同意迁出的 ...
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一)变更住所申请书；(二)变更住所的详细计划；(三)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(四)妥善处理客户保证金和持仓的报告；(五)中国证监会 ，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。第四十三条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督 ...
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进行完整、全面的安全评估，找出潜在技术风险，并提出整改方案，在规定时间内监督被托管方完成。10．系统全面联调检测：在进行系统交接及病毒清查 4. 深B报盘系统是否正常行情接收以及资讯系统 1. 深、沪单、双向卫星接收程序是否正常2. 大屏揭示是否正常3. 乾隆资讯系统是否正常4. 其他资讯系统是否正常 ...
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：１、强化安全意识，自觉遵守并监督执行安全制度的落实；２、及时完成电脑中心布置的各项工作；３、保持机房及配电房达到规定技术指标，并保持整洁；４、 自身机房环境、软硬件系统特点进行补充和完善；２、在制定应急计划中的紧急处理程序时，建议尽可能评估和确定可能发生的技术故障类别和故障点，充分借鉴以往技术事故 ...
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公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知如下。一、公司申请设立营业部的核准条件（一）申请人在前一 ６．经营场所所有权或使用权证明；７．经营场所消防检验合格证；８．与期货经纪业务有关的设施的情况说明；９．中国证监会规定应提供的其他材料。四、本通知自 ...
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。6．有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。7．中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。 二、申请筹建阶段的操作规程（一）申请人申请筹建财务公司 公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（15）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料 ...
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、留存。证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及 制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地 ...
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证监会报告。第五十五条期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。第五十六条会员制期货交易所会员享有下列 ；（二）变更住所的详细计划；（三）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（四）妥善处理客户保证金和持仓的报告；（五）中国证监会规定 ...
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