要素。（一）控制环境:主要包括证券公司所有权结构及实际控制人、法人治理结构、组织架构与决策程序、经理人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与 、人力资源等综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理，完善集中清算、集中核算、客户资料集中管理等制度；提高实时预警、监控、防范风险的能力。 ...
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抓取机动额度。 (五)试点商业银行应确保收到上述反馈数据并确认抓取成功后再组织销售。如试点商业银行未及时收到中心系统的反馈数据，应重新发送机动额度申请 发行。中央国债公司根据财政部通知，及时将销售剩余额度注销。发行截止日相应调整为调息生效日前一个自然日。 第四章柜台业务和二级清算 第二十八条投资者认购 ...
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时，按中介经纪人接到书面申报单证的顺序排列。在无法区分先后时，由中介经纪人组织抽签决定。第一二三条 证券商更改申报，其原申报的时间顺序自然撤销，依更改 喊价成立为止。第一三六条 中介经纪人须及时将成交信息输入电脑，通知“成交价格显示牌”和本所清算部等备存。第一三七条 每日交易收市后，中介经纪人须将“ ...
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应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额，并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人。证券登记结算机构采取其他结算方式的，应当按照相关业务 红利等，任何人不得动用，也不得被强制执行。第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中 ...
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基金托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、注册资本、存续期间等。第二节基金托管协议的依据、目的和原则第十条载明 应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况通知基金托管人。第二十五条订明有关基金清算交收的事项，包括但不限于：（一）基金投资证券 ...
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破产或者由接管人接管其资产时，应及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；１６、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不 基金持有人１８、基金发起人１９、基金管理人２０、基金托管人２１、基金终止２２、基金清算２３、其他应披露事项２４、招募说明书存放及查阅方式（四）招募说明书备查 ...
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行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经 第四十五条 资产管理计划财产相关账户的注销。 订明资产管理计划财产清算完毕后，当事人在资产管理计划财产相关账户注销中的职责及相应的办理程序 ...
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营业管理部)对保护基金公司发放。现就有关事项通知如下：一、再贷款划转后，再贷款的承贷人由被处置证券公司托管清算机构变更为保护基金公司；贷款人由人民银行 的衔接工作。营业管理部负责确定每一机构的再贷款划转日期，并及时报告总行，做好组织协调工作。如遇问题，请及时与总行联系。 中国人民银行、中国证券监督管理 ...
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机构的佣金数据，由上交所提供本公司。 3、本公司在T 日日终，将清算结果作为交收通知发送相关结算参与人（或合格投资者），当结算参与人（或合格投资者）与 清算结果，本公司于交收日日终对大宗专场业务采用逐笔全额非担保交收方式组织买卖双方结算参与人（或合格投资者）进行交收。应付资金一方资金足额且应付证券一方 ...
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对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告；4. T+3日，由主承销商负责组织摇号抽签，并于当日公布中签结果；5. T+4日，对未中签部分的申购款 第二个交易日将数据传给发行人，通知发行人按回售条件生效的价格将相应资金划入本所指定的资金帐户， 本所收到资金后再划人券商清算头寸帐户，同时记减投资者 ...
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