二）在主管机关批准的范围内管理证券商、上市公司；（三）主持对进场的证券特许从业人员资格的审查考核；（四）主管机关批准的其他职能。第五十七条 公司（以下简称登记公司）经主管机关审核中国人民银行批准设立，并凭主管机关发给的经营许可证到市工商局领取营业执照，方可开业。第六十八条登记公司实行董事会领导的总经理 ...
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股东大会非关联股东表决通过 5.2 定向发行后，是否未导致公司涉及特许领域或其他限制经营类领域 如存在前述问题，是否符合现阶段国家产业发展政策或者取得相关 相应利润在上市公司收入和利润中所占比重是否不超过30%，未影响公司经营的独立性 6.4.3 进入上市公司的资产是否包括生产经营所必需的无形资产（如 ...
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规定用书面方式订立的协议。（二十四）特许从业人员，是指由主管机关授权交易所审查考核，并发给证券从业许可证的个人。（二十五）内线情报，是指 批准证券商从事承销、自营买卖和经纪人业务中之一或多项。证券商只能从事主管机关批准经营的证券业务及其相关业务。兼营证券业务的证券商必须遵守主管机关规定的兼营证券业务的 ...
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，保管各项基金资产、确保投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金投资管理计划 主管机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营 ...
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，保管各项基金资产、确保投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金投资管理计划 主管机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营 ...
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参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务登记证复印件。(4)公司章程。(5)董事、监事及经理人名册、履历表 。第二十一条 证券商经主管机关核准设置分支机构的，应将主管机关签发的许可证复印件一式三份，送本所备案。第二十二条 证券商的帐薄及 ...
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营业执照或合法开业证明（复印件）；４．境外机构所在国或地区有关主管当局颁发的经营证券业务许可证（副本）；５．境外机构公司章程；６．境外机构经会计师事务所审计 存在歧义的，以中文译本为准。第十三条通过与境内证券经营机构签订Ｂ股交易代理协议方式已取得Ｂ股特许经纪编号的境外机构，可凭席位申请书和终止以上代理 ...
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； 二、报告书； 三、机构设立的有效批准文件； 四、有权部门核发的《经营金融业务许可证》； 五、机构登记注册的证明件； 六、机构章程； 七、主要业务规章制度 好的人材； 四、本所认为须附加的其他条件。 第十七条 除经本所特许外，下列交易行为必须通过本所交易市场进行： 一、投资者委托进场的证券买卖； 二 ...
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