的教育机制、完善投资者投诉维权机制、建立打击证券期货违法犯罪机制”的“三个机制”上。上海证券交易所也建立了投资者教育网络，积极开展投资者教育活动。此外，一些派出 的长远任务。另外，证券市场本身的发展是有阶段性的，不同时期、不同阶段，市场表现出不同的特征，特别是我国证券市场属于新兴市场，制度创新、工具 ...
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时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。（六）证券营业部负责人离任的 人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。九、本规定自2010年5月1 ...
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上市公司年度报告财务信息披露质量进行复核，并在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册 调查结果予以谈话提醒、通报批评、暂停参加并购重组委会议、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。第四十二条中国证监会对并购重组委委员 ...
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条款。第十二条 集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：（一）市场风险；（二）管理风险；（三）流动性 管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。第六十六条 ...
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本机构的经营目标、资本实力、风险管理能力和信贷资产证券化业务的风险特征，确定是否从事信贷资产证券化业务以及参与的方式和规模。第十六条金融机构在开展信贷资产证券化 负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第七章附则第八十二条商业银行 ...
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现场笔录和清单由当事人、见证人和调查人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录中予以注明。第十五条 查封可以采取下列 管理委员会执法人员实施冻结、查封措施，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十六条 本办法由中国证券监督 ...
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他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的 给予行政处分或者纪律处分。关联法规：国务院部委规章（2）条第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十四条对本条例规定的 ...
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