机构的核查责任,突出了市场对发行上市行为的约束机制，体现了保护公众投资者利益的精神。现就《管理办法》的有关内容说明如下：一、明确发行条件，推动优质企业 证监会行政处罚，或最近十二个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。第二 ...
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、工作规程、工作制度和其他有关文件。2.对我省非法证券经营活动情况进行汇总分析，定期编写工作简报，分送国家有关部门、省人民政府、各成员单位及各设区 。 性质认定后，福建证监局及工商部门根据各自职责依法及时作出行政处罚。涉嫌犯罪的，移送省公安厅依法处理，追究其法律责任。 各地各有关部门查处非法证券活动 ...
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把提高上市公司质量作为当前一项十分重要而紧迫的任务，认真分析并抓紧解决上市公司尤其是国有控股上市公司存在的问题，促进我省上市公司持续健康发展。 二 犯罪人员移送公安、司法机关，严肃查处违法犯罪行为，增强上市公司监管的威慑力，提高监管的有效性和权威性，切实维护市场和社会稳定。(十九)加强上市公司诚信建设 ...
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的管理。对募集资金投资项目必须进行认真的可行性分析，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。经由股东大会决定的投资项目，公司董事会或经理层不得随意变更 人员移送公安、司法机关，严肃查处违法犯罪行为，增强上市公司监管的威慑力，提高监管的有效性和权威性，切实维护市场和社会稳定。(十九)加强上市公司诚信建设 ...
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交易所和中国证券登记结算公司应制定相关规则并加以监管。五、继续完善对炒新行为的监管措施，维护新股交易正常秩序（一）证券交易所应根据市场情况研究完善新股 、财务负责人和相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的 ...
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，诱骗群众购买；四是大多涉嫌多项违法犯罪行为，社会危害巨大；五是投资者多为退休人员、下岗职工等，承受损失的能力和心理承受力较脆弱，容易引发群体性事件 办公室设在湖北证监局。湖北证监局要抓紧拟定工作方案，加强信息收集，认真分析研究工作中出现的新情况、新问题，为打击非法证券活动及时出具专业认定意见，并承担 ...
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个方面：一是在认识上把投资者教育作为证券监管工作的重要组成部分，认为有知识的投资者是对证券欺诈等违法行为的最好防范，从而将投资者教育列为证券监管工作的 帮助呢？简单地说，在法制方面加强投资者教育，可以增加投资者对法律、法规精神有透彻的理解，法规才可以真正落实。在监管方面加强投资者教育，可以使监管工作 ...
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，同时依照有关行政法规和地方性法规，参照国务院有关部门和地方人民政府制定的有关期货交易的规范性文件规定的精神，但对这类文件不宜直接引用。还应当明确处理客户与 。会议还认为，对实施无效民事行为的当事人，根据具体情况，可以按照民法通则等有关规定，对其予以民事制裁。构成犯罪的，应移送有关机关依法追究刑事责任 ...
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，真实、准确、完整、及时地披露信息。（二）各级国资监管机构要加强对上市公司国有股东行为的监管，进一步强化信息披露责任。要加大对资本市场内幕交易违法行为的 金融办、省公安厅、省监察厅和省国资委定期召开会议，共同分析研究安徽资本市场内幕交易防控工作的新情况、新问题，合力制定应对举措，及时有效解决。 安徽省 ...
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进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》和《关于上市公司股权分置改革的指导意见》精神，规范上市公司股权分置改革工作，促进资本 市场，不得编造、传播有关上市公司股权分置改革的虚假信息。有上述行为的，中国证监会依法进行查处；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四 ...
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