报送的材料证券投资咨询执业人员由所在机构代为报送下列材料：１．证券投资咨询人员年度检查申请表；２．保证自己为专职咨询人员的承诺书；３．身份证复印件；４．证券、 ，与机构的高管人员及相关人员进行谈话，做详细谈话笔录；４．根据参检机构申报材料的审核情况、现场检查和高管人员谈话情况，提出参检机构及个人是否 ...
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会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、进行现场检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过《独立董事工作 以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； (二)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的 ...
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。通过书面调查不能确认案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名 在回避申请提出后以书面形式作出：（一）协会会长决定委员会主任委员、协会执业检查部门负责人的回避；（二）委员会主任委员决定职能委员会主任委员、委员、专家顾问的 ...
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九条执行监督部门对证券监管机构作出的处理处罚决定，在执行过程中应加强监督检查，并在每一项处罚决定执行期满后30日内，向主管领导报告执行结果。 ；(三)视听资料；(四)证人证言；(五)当事人的陈述；(六)鉴定结论；(七)勘验笔录、现场笔录。第四条调查人员收集有关证据，应当遵照《中国证券监督管理委员会调查 ...
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。通过书面调查不能确认案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名 在回避申请提出后以书面形式作出：（一）协会会长决定委员会主任委员、协会执业检查部门负责人的回避；（二）委员会主任委员决定职能委员会主任委员、委员、专家顾问的 ...
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授权的范围、合理性和风险进行审慎判断。董事应当对董事会授权的执行情况进行持续监督检查。第九条董事审议重大投资事项时，应当认真分析投资前景，充分关注投资风险 生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。第三十五条出现下列情形之一的，独立董事应当发表公开声明：（一 ...
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相互沟通情况的记录、对发行人提供的资料的查验、调查访问记录、往来函件、现场勘查记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。（六）发行人及相关人员 文本。六、工作底稿由制作人所在律师事务所保存。中国证监会根据需要可以随时调阅、检查工作底稿，有关律师及律师事务所应当及时提供。律师事务所应当按照档案管理的有关 ...
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