各国有商业银行、股份制商业银行：2005年9月，中国银监会发布了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(中国银监会令2005年第2号，以下简称为《办法》)。 2007〕33号）的有关规定，取消原《办法》中对商业银行发行保证收益性质的理财产品需要向中国银监会申请批准的相关规定，改为实行报告制。二、随着我国 ...
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、利率互换；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品及证券公司委托基金公司、其他证券公司进行的证券投资；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。 2. 股指期货、利率互换投资规模分别按照股指期货合约价值总额的100%、利率互换 ...
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期货、利率互换；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品及证券公司委托基金公司、其他证券公司进行的证券投资；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。2. 股指期货、利率互换投资规模分别按照股指期货合约价值总额的100%、利率互换 ...
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测试，测试结果符合国家规定的标准； (五)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系； (六)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急 已取得基金从业资格。 第十三条独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请 ...
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1、“证券衍生品”包括：权证、股指期货；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。 2、表中有关前五名的期初数据，是指期末前五名情形所对应的期初数。 法定代表人： ...
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InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金8-其他机构 N101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 对 ...
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办法执行。鉴于《QDII试行办法》的规定主要是针对基金、集合计划等募集资金的理财产品，现就证券公司办理定向资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券 三、鉴于下列规定是针对基金、集合计划等向多个客户募集资金进行证券投资的理财产品的特点做出的规定，证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务不予适用：（一 ...
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或重大影响的限售股权，应当划分为可供出售金融资产。证券公司持有的集合理财产品，应当划分为可供出售金融资产。直接投资业务形成的投资，在被投资公司 佣金收入和证券自营业务收入应当在证券买卖交易日予以确认。四、证券公司管理的集合理财产品的会计核算应当参照证券投资基金会计核算的有关规定执行。五、证券公司缴纳的 ...
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、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。 控股股东、 ，并根据公司的风险承受能力，限定公司的委托理财或衍生产品投资规模。 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会或股东大会审议批准， ...
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、查阅经审计的财务报告、听取注册会计师意见等方法，了解公司为发展主营业务和主要产品而投入的资金、人员及设备等情况。计算主营业务收入占经营性业务收入的比例， 查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等事项的决策是否符合股东大会、董事会的职责分工，对该事项的 ...
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