，电话录音，电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足， ，双方需协商一致并签订变更，修改或补充协议，作为本合同的补充，与本合同具有相同效力。第四十五条 在合同履行过程中若发生本合同未列明的事宜 ...
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是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一并报中国证监会备案。第二章 ，资产托管人应于划拨财产当日以书面形式分别通知其他两方。资产管理人和托管人不承担由于资产委托人通知不及时造成的资产变现损失。3. 列明资产委托人在本合同 ...
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作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一起报中国证监会备案。 第二章 资产托管人应于划拨财产当日以书面形式分别通知其他两方。资产管理人和托管人不承担由于 资产委托人通知不及时造成的资产变现损失。 3、列明资产委托人在本合同 ...
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《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。期货经纪公司不得为未签订书面期货经纪合同的客户开立帐户。第六十三条 期货经纪公司与客户 程序，应当由期货经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。特别处理工作组的特别处理工作，应当 ...
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、“期货交易规则”审核要点四、“从业人员管理规则”审核要点附件一：“风险说明书”审核要点由于从事商品期货交易而导致亏损的风险会相当大。因此，客户必须根据自己的经济 双方为客户与期货经纪机构，不得以期货经纪机构内部某从业人员的名义与客户签订合同。二、客户及其授权指令下达人应当写明客户的姓名（名称）、住址 ...
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效力。第十九条证券公司在向投资者融资、融券前，应当与其签订融资融券合同。融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和证券公司客户 划转到其普通证券账户中，由本公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。由于投资者未提出申请导致退市后证券公司客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的， ...
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效力。第十九条证券公司在向投资者融资、融券前，应当与其签订融资融券合同。融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和证券公司客户 划转到其普通证券账户中，由本公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。由于投资者未提出申请导致退市后证券公司客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的， ...
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利益，不得委托第三人托管基金资产；5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户 。基金契约当事人没有在基金契约中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。 二十三、基金契约的效力(一)说明基金契约经三方当事人盖章以及三方 ...
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利益，不得委托第三人托管基金资产；５、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；６、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户 资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。３、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产的保管 ...
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证监会规定的其他情形。 第三十三条 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月的除外。 基金宣传推介材料 或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金； (二)未按照本办法第六十三条的规定签订书面销售协议； (三)违反本办法第六十五条的规定，擅自向公众 ...
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