和服务质量直接关系到证券市场能否健康地发展。这几年来，我国证券市场不仅发展较快，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题 全局性问题。 (二)违章违规经营问题。部分机构在开展业务时，遵章守法意识不强， 片面追求利润，违章违法事件屡有发生。在一级市场上，由于机构多而公开 ...
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第九条 信息技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和 期货交易所、期货经营机构应保存系统数据，并定期进行核对。第六章 技术事故的防范与处理第一节 技术事故及其防范第九十一条 技术事故是指由于硬件故障、 ...
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第九条信息技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业信息技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队 期货交易所、期货经营机构应保存系统数据，并定期进行核对。第六章技术事故的防范与处理第一节技术事故及其防范第九十一条技术事故是指由于硬件故障、软件 ...
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证监会关于系统软件达到C2级以上安全级别的要求。(二)硬件设备的备份情况较好。各证券经营机构营业部都备有卫星、DDN、电话等多种通讯线路。对客户委托交易 就可以将客户股份转移到其他营业部。即使营业部在保证金提取方面设置了重重关卡，但由于转托管方面把关不严，不法分子仍有空子可钻。在我们调查的一家营业部中 ...
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金额重大的债务重组、自然灾害导致的资产损失以及外汇汇率发生较大变动等非调整事项的内容，估计其对财务状况、经营成果的影响；如无法做出估计，应说明原因。第 ：项目期末数期初数可抵扣暂时性差异可抵扣亏损可无限量添加行合计注：列示由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确认为递延所得税资产的可 ...
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累计超过5000万元。考虑到部分行业的企业由于行业的特点，其经营活动产生的现金流量净额较小或者甚至为负数，但仍具备较强的持续盈利能力，《管理办法 能力产生重大不利影响的情形做出了禁止性规定,要求发行人不得存在下列情形:一是发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或将发生重大变化，并对发行人的持续盈利 ...
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对投资者进行投资决策有重大影响的财务信息，公司均应予以充分披露。 第四条由于商业秘密等原因导致本规则某些信息确实不便披露的，首次公开发行股票公司可向中国 重大的债务重组、自然灾害导致的资产损失以及外汇汇率发生较大变动等非调整事项的内容，估计其对财务状况、经营成果的影响；如无法做出估计，应说明原因。 第 ...
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等；(六)由于财政、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险；(七)可能严重影响公司持续经营的其他因素 应重点说明；(四)发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析；(五)发行人应列表披露 ...
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的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重指标，与同类公司数据比较，分析发行人较同行业公司在成本方面的竞争优势或劣势；根据发行人报告期上述数据，分析发行人主要 产能扩大而导致的产品销售风险等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查发行人是否存在由于财政、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、 ...
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对客户资格的审核制度，聘用的经纪人员经短期培训就匆匆上岗。由于有的经纪公司管理不规范，人员素质较低，给客户造成了很大的损失，产生了很多经济纠纷。三 一段时间。在法律条例出台之前，我们起草了《期货交易所管理暂行办法》、《期货经营机构管理暂行办法》、《期货从业人员管理暂行办法》、《境外期货交易管理暂行办法 ...
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