述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。10.2.6 上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后 股票上市有关规定办理。 第十五章 申请复核 15.1发行人或上市公司（以下统称"申请人"）对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以在收到本 ...
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依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性 ...
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信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。第 机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分 ...
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信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。第 在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分 ...
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人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度 义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。第四十条 证券公司代表客户行使 ...
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提出申请，经主管机关批准成为正式会员后，方有权参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务登记证复印件。(4) 证券，如有下列情形之一者经买方证券商同意及本所交收部认可后，得提供担保取回并办理补正手续：(1)破损不全、污损或签盖印章模糊不能 ...
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（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项； （二）发生关联交易、为他人提供担保等事项； （三）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 监事、高级管理人员违反本办法规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，发生重大事项未及时通知保荐机构，或者发生其他严重不 ...
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（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；（三）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项； 监事、高级管理人员违反本办法规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，发生重大事项未及时通知保荐机构，或者发生其他严重不配合 ...
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下列内容：（一）发行人的概况；（二）申请上市股票的发行情况；（三）上市申请人与上市推荐人的关系；（四）发行人符合上市条件的说明；（五）上市推荐人认为 ８．６若上市公司临时公告不够充分、完整或可能误导公众，在本所要求下，上市公司拒不作修改的，本所可以对该公司股票及其衍生品种停牌直至公司作出补充或更正公告 ...
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