及时披露。10.2.5 上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5 决定为终局决定。在此期间，本所要求申请人提供补充材料的，申请人应当在本所规定期限内提供有关材料。申请人提供补充材料期间不计入本所作出有关决定的 ...
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购买、出售资产及重大投资行为 5.1.4 被收购公司是否未为收购人及其关联方提供担保或者与其进行其他关联交易 5.1.5 是否已对过渡期间收购人与上市公司之间 ，拟向中国证监会申请按一般程序（非简易程序）豁免的情形）9.1 本次增持方案是否已经取得其他有关部门的批准 9.2 申请人做出的各项承诺是否已 ...
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不必提供，但是应当向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求申请人提供有关的补充文件。 第六条请人按照《收购办法》的规定履行相关报告、公告 股权变动的证明文件，表明本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形。 第十三条申请人应当聘请具有证券从业资格的律师，就本次申请豁免要约收购出具 ...
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但是应当向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求申请人提供有关的补充文件。第六条申请人按照《收购办法》的规定履行相关报告、公告义务的，方可 本次股权变动的证明文件，表明本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形。第十二条申请人应当聘请律师及其所就职的律师事务所，就本次申请豁免要约 ...
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不必提供，但是应当向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求申请人提供有关的补充文件。第六条 请人按照《收购办法》的规定履行相关报告、公告 股权变动的证明文件，表明本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形。第十三条 申请人应当聘请具有证券从业资格的律师，就本次申请豁免要约收购出具 ...
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的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本 二)国家有权部门关于债券发行的核准文件；(三)债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件；(四)本公司要求提供的其他材料。第十四条 国债通过招投标或 ...
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发展的需要和期货经纪业的布局状况。第二十一条 设立期货经纪公司或者营业部，申请人应当在取得中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日 规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)违反规定对其他单位或者个人提供担保或者成为承担无限责任的投资人的；(六)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的 ...
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券概述 本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 认为必要的其他情形的，视情况对标的证券作出调整。 第五章保证金比例、维持担保比例与保证金可用余额管理 一、保证金比例 （一）融资保证金比例 投资者融资买入证券时， ...
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式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押按本公司相关业务规定办理。第三条 本公司采取证券质押登记申报制度，对质押登记申请人提供的申请材料进行 证券简称、证券代码、证券数量等内容;(二)证券质押登记证明原件(原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明);(三)部分解除质押登记 ...
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，应提交监管部门的监管意见；（六）中国证监会要求提交的其他材料。第二十七条 申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证 借贷给他人；（四）以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。第四十五条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任 ...
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