日内发现材料不齐全或不符合规定形式要求的，应在收到申请材料之日起5日内向申请人发出补正通知书，一次告知申请人应补正的全部内容。申请人应当在补 ）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（15）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（16）中国银行业监督管理委员会 ...
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个月。第四十二条筹建申请人完成筹建工作并经所在地中国证监会派出机构验收合格后，方可申请开业。中国证监会派出机构应根据筹建方案进行验收。第四十三条申请 由公司或破产清算组向中国证监会交回《经营证券业务许可证》，持中国证监会签发的通知书到工商行政管理部门办理注销登记，并在中国证监会指定报刊上公告。第六十三 ...
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控制制度、期货保证金封闭管理协议(草案)及管理制度；(6)公司的承诺书，承诺截止申请开业之日，公司的股东仍符合中国证监会对期货经纪公司股东的所有条件要求 经纪业务有关的设施情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二、申请解散期货经纪公司的条件、程序和文件材料(一)条件结清受委托的 ...
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)对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请；已取得业务资格的，将撤销其资格；对为 中国证监会要求报送的其它材料 机构设立完毕后，还应报送以下文件： 2B-15开业申请报告 2B-16由注册会计师提供的验资报告 2B-17企业法人营业执照(复印件) 第三 ...
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出资方式、出资比例２Ｂ－７公司章程（草案）２Ｂ－８企业名称预先核准通知书２Ｂ－９证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘－－ＥＸＣＥＬ 中国证监会要求报送的其它材料机构设立完毕后，还应报送以下文件：２Ｂ－１５开业申请报告２Ｂ－１６由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（ ...
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50万元以上未决诉讼；(四)开业、复业；(五)中国证监会及其派出机构规定的其他事项。第一百零一条 期货经纪公司可以向中国证监会申请公司或者营业部停业，并 ；(六)中国证监会规定的其他事项。第一百零五条 期货经纪公司在接到年检通知书之日起15日内，应当向中国证监会报送下列材料：(一)年检报告书；(二)有 ...
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，一式三份，其中一份抄报中国保监会在当地的派出机构)：(一)筹建申请报告;(二)筹建可行性报告(包括市场情况分析、公司发展思路、近三年的业务发展计划 使用权或所有权证明文件；(十)工商行政管理部门批准的《企业名称预先核准通知书》。公司筹备组提交的开业申请材料齐全的，中国保监会的派出机构自收到材料之日起 ...
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批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(一)公司章程；(二)发起人协议；(三)发起人姓名或者名称，发起人认购 监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查 ...
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的获准第二十七条 本所受理上市申请后，在10日内提出审查意见并转报证券主管机关核准。第二十八条 对上市证券，由本所出具“上市通知书”通知申请者，并在公开发行(或本 当日收盘价比上日收盘价的涨跌差额。第一百六十七条 股价指数：为以本所开业日为基期，以全部上市股票的市价总额计算的股价指数。第一百六十八条 ...
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问题的上市公司发出《限期整改通知书》，对整改情况回访，并向证监会出具报告，向地方政府通报情况。(二)负责对辖区内上市公司的配股申请进行审核，并出具书面审核 进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核，对新设证券营业部和证券服务部的开业进行审核；对证券服务部的变更事项进行审核。以上事项须报证监会备案，并通报 ...
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