活动证券公司评审暂行办法》和《申请从事相关创新活动证券公司申报材料的格式》进行了修改，经中国证监会核准，现予发布，请遵照执行。中国证券业协会二００七年 必须已经做到客户交易结算资金封闭运行、资金划转与复核分离、核算体系完备、管理权限集中、监控体系有效、系统强制留痕、便利外部查询，确保客户交易结算资金的 ...
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券交易试点会员业务指南（2010年修订）目 录第一章 概述第二章 融资融券交易权限申请第三章 融资融券交易业务管理第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金 强制买入时，申报指令中必须包含“融券”和“强制平仓”标识。强制平仓指令按照本所规定的格式申报，融资买入的强制平仓指令应当包括以下内容：1．客户信用 ...
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券交易试点会员业务指南（2010年修订）目 录第一章 概述第二章 融资融券交易权限申请第三章 融资融券交易业务管理第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金 强制买入时，申报指令中必须包含“融券”和“强制平仓”标识。强制平仓指令按照本所规定的格式申报，融资买入的强制平仓指令应当包括以下内容：1．客户信用 ...
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的期货业务；(四)查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（1）条第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易 规则第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立 ...
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资产管理业务试点办法》(征求意见稿)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》(征求意见稿)和《基金管 理公司单一客户资产管理合同内容与 抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张 其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时， ...
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字的上市公告书概要，并将上市公告书备置于指定场所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露有关信息。 第二节配股或增发新股上市 ３． ．９上市公司应当于每个会计年度的上半年结束之日起二个月内编制完成中期报告并在指定报纸披露。６．１０中期报告的格式和内容按中国证监会《公开发行股票 ...
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日发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时废止。二○○四年八月五日《证券投资基金 不属于其清算财产。4. 说明非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第十五节 基金资产的估值第三十五条 说明基金资产估值的 ...
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本所申请其股票上市。３．１．２发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》第七号《上市公告书的内容与 较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、 ...
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内编制完成中期报告并披露。６．１０中期报告的格式、内容和其他要求按中国证监会《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则》第三号以及有关通知规定编制。如 的，从国家有关规定。第七条法院强制执行而引起的上市公司股份转让，有关当事人应当参照本指引履行信息披露义务。特别指引第二号：上市股票持有者履行信息披露义务 ...
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报告正文，编制和披露应遵循本准则第三章的要求，并按照附件的格式进行。第八条 同时在境内和境外证券市场上市的公司，若境外证券市场对年度报告的编制和 的破产相关事项，包括向法院申请重整、和解或破产清算、法院受理重整、和解或破产清算、公司重整期间等发生的法院裁定结果及其他重大事项。执行相关重整、和解等计划的 ...
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