工作报告》。东锅公司依据该《法律意见书》和《律师工作报告》申请取得了上市资格。 二、处罚决定中维律师事务所及刘西荣的上述行为违反了《股票发行与交易 直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。中维律师事务所和刘西荣、王建平如对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起 ...
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进行了调查。一、违规事实1995年10月至1996年3月，沈阳市第四律师事务所在为沈阳蓝田股份有限公司(以下简称“蓝田公司”)股票公开发行出具法律意见书期间存在以下违规 沈阳市第四律师事务所和龙连芝、齐群、杨子昌如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ...
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股份有限公司(以下简称大明公司)、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行 股和股权变动的重大事实，这一行为违反了《股票条例》第十八条所述“为发行人出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、 ...
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有限公司（以下简称大明公司）、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行 报告证监会。（三）依照《股票条例》第七十三条的规定，对山东会计师事务所处以警告并罚款人民币４０万元；暂停其从事证券业务两个月（执行期从今年 ...
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股份有限公司(以下简称大明公司)、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行 股和股权变动的重大事实，这一行为违反了《股票条例》第十八条所述“为发行人出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、 ...
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有限公司（以下简称大明公司）、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行 报告证监会。（三）依照《股票条例》第七十三条的规定，对山东会计师事务所处以警告并罚款人民币４０万元；暂停其从事证券业务两个月（执行期从今年 ...
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的内容与格式(修订)》(证监法律字(1999)2号)同时废止。第一章法律意见书和律师工作报告的基本要求第一条根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。第十条发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见， ...
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。中国证券监督管理委员会二○○三年八月二十九日第一条为规范证券公司报送债券发行申请文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券 和批准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师事务所、注册会计师事务所、资信评级机构、资产评估机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书4-3发行人 ...
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签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件首页加盖公章，并在第××页至第×××页侧面以公章加盖骑缝章。第八条申请文件应采用幅面为209× 核验的发行人最近三年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表6-5发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见6-6盈利预测报告及盈利 ...
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签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。（10）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（11） 公告。 四、本《指引》适用范围本《指引》用于规范企业集团财务公司的申请、筹建、开业阶段的市场准入行为，财务公司分支机构的市场准入操作另行制定。外资 ...
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