并留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的,应当通过合同、协议或其它书面文件,明确双方在客户身份识别、 七十六条 基金销售机构应当依法为投资人保守秘密,非因法定原因不得泄漏投资人买卖、持有基金份额的信息或者其他信息。 第七十七条 基金销售机构和基金 ...
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的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露以下内容: (一)相关人员违规买卖股票的情况; (二)公司采取的补救措施; (三)收益的计算方法和董事会收回收益 ,应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料,及时进行清理检查,并定期与银行等相关机构进行核对, ...
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应当披露报告期用于买卖其他上市公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。 (四)公司应当对持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、 及其对公司的影响。 (五)其他重大关联交易。 第三十三条公司应披露重大合同及其履行情况。包括(但不限于): (一)在报告期内发生或以前期间发生但延续到 ...
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(二)公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在买卖公司股票的行为,是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明;( 经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化);(九) 订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营 ...
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是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入?5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元?6、公司是否有评价 的职务 基金评价业务负责人姓名及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 ...
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应至少包括以下内容:公司法定名称;注册资金;法定代表人;注册地址及联系电话、电子邮箱;公司成立及股票首次发行上市日期;公司简要沿革;公司经营范围;公司经营 潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性,是否存在潜在风险,如有风险和纠纷,应说明对本次发行上市的影响;说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、 ...
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公司的影响。(二)重大担保。报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同,包括担保金额、担保期限、担保对象、担保类型(一般担保或连带责任担保 股票代码 股票上市交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表姓 名 电 话 传 真 电子信箱 二、主要财务数据和股东变化2.1主要财务数据单位: 元 N年( ...
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代表人。(三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。(四)公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司国际互联网网址、电子 披露报告期用于买卖其他上市公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。(四)公司应当对持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、 ...
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代表人。(三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。(四)公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司国际互联网网址、电子 支出承诺、合同安排、时间安排等。同时,对公司资金来源的安排、资金成本及使用情况进行说明。公司应当区分债务融资、表外融资、股权融资、衍生产品融资等 ...
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季度结束之日起15日内将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅,同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构;自每年度结束之日起30日内将 有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度?3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换?3.30 公司是否 ...
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