机构还要求客户开户时指定保证金转出的银行帐户。 二、我省证券经营机构营业部电脑交易系统及内部管理存在的主要问题(一)硬件设备和客户资料的备份情况急需改善。 等重要硬件设备要准备备份，每天对客户资料备份后存放异地保管。(二)仍在使用安全级别小于C2的应用软件的机构，必须尽快开发或购置安全级别在C2级以上 ...
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保密等内容。二、〔４．３．５〕要求的内部评审必须有电脑中心的书面认可。三、软件的使用范围和使用权限（〔４．３．６〕）要严格按照管理体系中软件 〔６．１．４〕），还应注意以下问题：１、应急计划应由证券经营机构总部电脑中心统一制定，营业部电脑部根据自身机房环境、软硬件系统特点进行补充和完善；２、在制定应急 ...
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代理业务提供便利，严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。第十二条禁止会员在代理业务中从事下列行为：1．挪用客户保证金、侵占 会员所属证券营业部的资金清算。第二十条会员交易系统管理部门就对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：1．电脑 ...
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年外汇收支预测；（７）ｂ股发行情况报告；（８）ｂ股发行所筹外汇资金使用计划同使用情况报告；（９）其它必要的资料。第六条第五条所提及的资料， 、成交总股数、深圳股价指数等。第五十三条本所集中市场申报价格和成交情况通过电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台，并通过ｔｅｌｅｒａｔｅ全球通讯网络传至境外。第五十 ...
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年外汇收支预测；（７）Ｂ股发行情况报告；（８）Ｂ股发行所筹外汇资金使用计划同使用情况报告；（９）其它必要的资料。第六条第五条所提及的资料， 、成交总股数、深圳股价指数等。第五十三条本所集中市场申报价格和成交情况通过电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台，并通过ＴＥＬＥＲＡＴＥ全球通讯网络传至境外。第五十 ...
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机构人员进行说明。清查情况上报技术组。3．托管期间原则上不购置新的电脑设备和进行软件升级和更换，但下列情况例外：4．设备损坏且无替代， ：□有，宽广升级完成否： □无行情揭示 大屏类型(数码或点阵) 显示行情个数 投入使用时间电视墙数量： 电视机尺寸：电源系统 机房UPS型号： 功率： 后备时间： 已 ...
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数据、证券托管数据以及会计数据的一致性和连续性。 9、计算机病毒防范制度(1)电脑中心应指定专人负责计算机病毒防范工作。电脑部应定期进行病毒检测，发现病毒立即 的容错特性，服务器应有备品备件。 16、工作站证券公司营业部除计算机机房外，一律使用无软驱或光驱等可卸存储装置的网络工作站，重要工作站应有冗余 ...
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登记的人员均因此而丧失其登记所取得的资格。第二十条 证券商不得与其他证券商共同使用同一营业处所。第二十一条 证券商经主管机关核准设置分支机构的，应将主管 公开揭示。第一百四十九条 在本所集中交易市场内，证券商买卖申报价格由电脑终端通过“申报价格揭示栏”揭示，数据取最高申报买价和最低申报卖价。第一百五 ...
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．专职信息技术人员是否达到了不少于总人数１０％的要求？□是□否１４．公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位？□是□否１５．数据库管理系统口令是否由 是否启用安全审计功能？□已启用□未启用□无审计功能９．所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准？□全部经批准□部分经批准□未经批准１０．前台与后台软件 ...
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第六条证券商申请开办电话自动委托交易业务，必须具备下列条件：一、有专用的电脑机房。机房及其设施的安装必须符合标准，特别是要符合消防和其他安全要求， 五条电话自动委托交易采用全额保证金的方式进行。第十六条电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本 ...
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