年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月十九日创业板专家咨询委员会工作规则（试行）第一条 为了进一步发挥创业板市场对国家经济结构转型的 ，发行审核职能部门确定咨询委委员名单并进行联系。咨询委委员可以通过会议咨询、书面咨询、电话咨询、当面沟通等方式提供个人咨询意见。发行审核职能部门 ...
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你们，请结合辖区内的实际情况，认真贯彻执行。第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”) 的财务顾问报告等工作成果进行检查；(三)对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部资格等 ...
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顾问报告等工作成果进行检查；（三）对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体（报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部资料等 注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业┃┃│务场所等变化；咨询人员的调出、调入、改变姓名、丧失民事行为能┃┃本月│力等。┃┃机构│┃┃及其│┃┃人员 ...
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、子公司机构情况表 一、分公司情况表 序号 分支机构名称 营业地址 成立时间 分支机构负责人 主要经营业务 是否从事证券投资咨询业务或者财务顾问业务 联系电话 员工数量 其中：证券投资咨询执业人员数量 是否向所在地证监局报备 状态 1 2 ┅ 二、子公司情况表 序号 公司名称 注册地址 成立时间 ...
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专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。 六、会员制机构只能在 监管。 十、会员制机构应在注册地以法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务费用的银行存款账户(以下简称“收费专用银行账户”)和唯一的专门用于存储风险准备金 ...
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运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格， 专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。六、会员制机构只能在 ...
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回答投资者咨询。第四十六条上市公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。第五章相关机构与 第四十七条上市公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、 ...
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的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资 监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可 ...
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业务场所││对外提供咨询材料保│┃┃面积││存方式│┃┠────┼────┬──┴──┬──────┼─────┬─────┨┃│名称│主要业务│营业所在地│职工人数│联系电话┃┃├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨┃│││││┃┃分支机构 ...
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机构研究咨询部门经理、副经理；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围 －－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜｜联系人｜｜联系电话｜｜传真｜｜｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－ ...
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