的证券期货违法违规事项；(四)对证券期货违法违规行为的定性、处理处罚建议及其法律依据；(五)调查人员的署名和报告日期；(六)附件。调查报告应当做到语言简练、 《群众来访登记卡》，必要时可以录音；举报人不愿意留下姓名或不同意录音的，不可勉强。(二)对电话(包括“主席热线”电话)上访的，接听人应问明情况， ...
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如实填写《开户申请表》。开户申请表应包括客户资格，资金来源，从事期货交易目的，是否有期货交易经验等与资信有关的内容。第七条 个人客户开户时应当提供身份证 。乙方同意，电话录音，电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权审核乙方的 ...
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或其代理人加以确认。在证券商具备录音电话的条件下，方可接受有价证券的电话委托买卖。委托人或其代理人以电话委托买卖成交后应补办签章，如有错误，其错误的原因非 或由本所会同证券商中选定三至五家为评价人，评定其价格，作为清算依据。违约证券商对于前项评价，不得提出异议。第一百七十条 应由违背交割义务证券商负担 ...
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是否客观、真实、准确、完整地提供咨询服务，是否有利用内幕信息、市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；(三)证券投资咨询机构就证券的发行 ，是否对其名称、姓名、联系地址、联系电话、联系人等自身信息进行披露；(五)引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；(六)证券投资咨询机构及其咨询人员就 ...
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咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询服务，是否有利用内幕信息、市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；（三）证券投资咨询机构就证券的 时，是否对其名称、姓名、联系地址、联系电话、联系人等自身信息进行披露；（五）引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；（六）证券投资咨询机构及其咨询 ...
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人员与境外代理机构通过双方认可的通讯方式初步确认成交。采用电话下达交易指令和确认成交的，必须有电话录音。第二十八条成交确认后，交易人员应立即填写交易 风险管理人员核查交易是否符合套期保值计划和具体保值方案。第三十条结算人员将经确认的成交情况通知资金调拨人员和会计核算人员，资金调拨人员依据企业的财务制度 ...
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委托单，当面委托须经委托人确认，电报、书信委托，以电报、书信为确认文件。电话委托先以电话录音为确认证明，待委托买卖成交后，委托人应补办签章。第四十九条 ，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须 ...
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配备信息披露所必要的通信工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。（九）甲方董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有 （八）对于股份转让业务中出现的问题，乙方有权依据有关规则和协议及时处理，重大事项报备协会。（九）法律、法规、规章和规则规定的其它权利。第 ...
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管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。第二章国债期货交易场所和国债期货 前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条 ...
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管理委员会（简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。第二章国债期货交易场所和国债期货 前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条 ...
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