其缴清相关费用为止。 第二十二条债券登记申请人在向本公司申请办理债券登记或提供相关服务时，违反国家法律、法规、行政规章的，应对其行为所产生的后果负责。 是指以自己名义为其客户或自己持有债券的证券经营机构或本公司许可的其他机构。（四）托管是指委托人委托证券经营机构或相关机构对其债券资产进行保管或其他与 ...
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8.1.5 上市公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送本所备案，经本所登记后公告。监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的 法院批准情况；（四）法院强制批准重整计划草案情况；（五）与重整有关的行政许可批准情况；（六）法院裁定终止重整程序的原因及时间；（七）法院 ...
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自行承担参与集合计划的风险。第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、《试行办法》、本细则和行政许可实施程序的规定，在规定期限内对证券公司设立集合计划的 进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地中国证监会派出机构备案。第三十二条 集合计划资产估值等会计核算业务 ...
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内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。第三章证券交易第一节一般规定第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法 进行交易。第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者 ...
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符合国家关于产品质量、标准和技术监督的要求。九、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚1.说明发行人是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或者被行政 如有必要，律师应当对法律意见书作出相应的修改或补充。 (六)如果发行人取得配股的许可，律师应当发表补充意见，说明自法律意见书出具日至配股说明书公布日期间， ...
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（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。律师工作报告随申报材料上报，存证监会备案。（四 符合国家关于产品质量、标准和技术监督的要求。九、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚１．说明发行人是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或者被行政 ...
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的，银监局应在收到完整申请材料之日起，5日内受理行政许可申请，并向申请人发出受理行政许可通知书。有下列情形之一的，银监局作出不予受理的决定，向 开业核准批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取《企业法人营业执照》，并将营业执照副本（复印件）报银监会或银监局备案，方可开始对外营业。经批准 ...
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第七章 证券交易所对上市公司的监管第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其中内容包括：(一)证券上市的条件、申请和批准 报证监会备案。第九章 管理与监督第七十八条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构 ...
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。第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：(一)证券上市的条件、申请和批准程序 应当报证监会备案。第九章管理与监督第七十八条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的 ...
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制裁。第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：（一）证券上市的条件、申请和 ，应当报证监会备案。第九章管理与监督第七十八条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的 ...
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