得以双重身份作出。（四）有《公司法》第５７条规定的情形之一的人士不得担任董事会秘书。（五）上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任 时以及在报送材料前六个月内；受让方及其关联法人、受让方的董事、监事、高级管理人员（公司制）或法人代表（非公司制企业）持有该上市公司已上市流通股份的说明 ...
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和社会公众的合法权益，特设立本所。 第二条 本所为会员制、非盈利性的事业法人。 第三条 本所接受国家证券主管机关中国人民银行的领导、管理和有关部门 监事长一人，由中国人民银行上海市分行指定非会员监事担任。 第三十一条 监事会的职权如下：(一)列席理事会会议，对理事会决定可提出异议，要求复议；(二)审查 ...
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（以下简称中国证监会）核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员 ）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合中国证监会 ...
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人的情况。（四）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东，应介绍其法人代表、成立日期、主要经营业务或管理活动、注册资本等情况。（ 应分别单独披露。公司应按自己的实际情况划分年度报酬数额区间，披露董事、监事、高级管理人员在每个报酬区间的人数。公司应列明不在公司领取报酬、 5.3董事、监事和高级管理人员 ...
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公司申请股份初始登记时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关 、子女、兄弟姐妹； （二）上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四 ...
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代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面 证监局报备 变更具体情况 是否向证监局报备 1 公司名称 2 注册地址 3 法人代表 4 注册资本 5 股东及出资比例 6 其他重大变更事项 备注 备注： 1.本表 ...
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督导工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。4.14 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕 后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的监事。声明人： （签署）日期：此项声明于年 月 日在（地点 ...
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经过本所组织的专业培训和资格考核并取得合格证书。对董事会秘书的规定适用于对证券事务代表的管理。 第二节股权管理与信息披露事务 ５．２．１本所接受董事会秘书或证券事务代表 （二）７．３．３条第（一）、（二）款所列示的关联法人中担任董事、监事、法定代表人、经理的人士。７．３．５因与上市公司关联法人签署协议 ...
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；(八)本所要求的其他内容。上市推荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐机构公章。4.6 保荐机构应当督导 )在上市公司范围内通报批评；(二)公开谴责；(三)公开认定其不适合担任上市公司董事、监事。以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。公司高级管理人员 ...
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（二）７．３．３条第（一）、（二）款所列示的关联法人中担任董事、监事、法定代表人、经理的人士。７．３．５因与上市公司关联法人签署协议或 关联人与上市公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必要的回避措施：（一）任何个人只能代表一方签署协议；（二）关联人不得以任何方式干预上市公司的决定；（三）上市公司董事会 ...
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