体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。 7.1.5 将相关材料提交独立董事进行事前认可。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专门报告，作为其判断的依据。 7.3.5上市公司在召开董事会审议关联交易事项 ...
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万户，比上年底增加998万户，增长44％。这些情况表明，证券市场作为我国社会主义市场经济的重要组成部分，在促进国有企业改革和发展，建立现代企业制度，推进 ，首先必须对公司内部控制制度的有效性进行评估和测试，并据以决定取得多少审计证据来支持将要发表的审计意见。注册会计师通过对公司内部控制制度的实际了解， ...
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持不超过2％的股份。（四）鼓励市场创新，允许换股收购明确收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，换股收购将成为可能。征求意见稿规定收购人须提供 的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。 ...
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公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。 人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。第八十四条 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： ...
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公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。 人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（ ...
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公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。 人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据。第八十四条有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（ ...
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、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。第十条 证券公司从事定向资产管理业务，接受 一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户 ...
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第六条证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。证券公司 按月、按单项提取跌价准备。中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性。有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国 ...
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、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。第十条 证券公司从事定向资产管理业务，接受 二条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户 ...
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的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。(二)推广安排1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划 )流动性风险(四)其他风险十九、其他应说明的事项二十、特别说明：本说明书作为集合资产管理合同的重要组成部分，请认真阅读附件三：集合资产管理合同内容指引 ...
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