和进行软件升级和更换，但下列情况例外：4．设备损坏且无替代，直接影响交易的正常进行；5．软件如不更换或升级时将影响到交易系统的正常 ：备注：无检测项目请在'检测结果'栏目注明'无'。表24： 交接日信息技术工作交接汇总表编号： 部门： 填表日期： 年 月 日 共有 份附件项目 交接内容 交接情况 交接 ...
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；2、交易时间内机房必须有值班人员；3、定期检查安全保障设备，确保其处于正常工作状态；4、建立并严格执行机房进出管理制度，无关人员未经安全责任人 网络上以加密方式传输；(8)应存储一年以上完整的系统运行记录与交易清算记录；(9)提供系统运行状态监控模块；(10)提供数据接口，满足稽核、审计及技术监控 ...
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的资料；２、交易时间内机房必须有值班人员；３、定期检查安全保障设备，确保其处于正常工作状态；４、建立并严格执行机房进出管理制度，无关人员未经安全责任人批准 方式传输；（８）应存储一年以上完整的系统运行记录与交易清算记录；（９）提供系统运行状态监控模块；（１０）提供数据接口，满足稽核、审计及技术监控的 ...
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，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。二、明确交易所稽查 患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查 ...
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进行监测。第十一条证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出 名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或 ...
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关键交易设备在断电情况下能够完成当天正常的交易；３、不间断电源应当定期维护保养，保证设备处于正常的工作状态；４、备用发电机应当定期启动、检测，保证停电时能 的制度并严格执行，另一方面要在技术上采取措施，加强对可能的非法入侵手段的监控与防范。第四章数据管理技术指引第一节交易业务数据一、关于数据备份（〔５ ...
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执行其决定本规定所称报告是指交易所将其报批报备事项之外决定或工作以及证券市场有关情况等告知证监会程序第四条 交易所向证监会报批报备和报告 职权(二)交易通讯系统出现故障全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易(三)发生影响交易所正常工作突发事件或异常情况(四)证监会要求报告其他事项第 ...
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、修订须报批之外的制度性文件；（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；（四）交易所每年第一季度内考评上一年度部门经理级以上人员的结果；（五 二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；（四）证监会要求 ...
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非法登录请求，导致大量用户账户被异常锁定，正常用户无法登录。 第四十四条网上基金销售信息系统服务端应对异常情况进行监控，并具有相应报警功能。 第四十 扫描和渗透测试工作，及时发现系统中存在的各种安全问题并及时修补。 第五十六条原则上不允许通过互联网对网上基金销售信息系统(如防火墙、网络设备、服务器等) ...
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条证券公司应制定在网上开展证券业务连续性计划，保证在网上开展证券业务的连续正常运营。在网上开展证券业务连续性计划应充分评估第三方服务供应商对业务连续性的影响 异常事件的甄别、报警、处理和报告机制。网上证券信息系统实时监控范围应包括各种安全设备、网络设备、服务器设备及操作系统、通讯线路状态及应用软件等。 ...
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