监督管理暂行办法》.doc //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120731_213291.htm证券期货市场诚信监督管理暂行办法第一章 总 则第一条 为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序 ...
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福林二○○七年八月二十四日证券市场资信评级业务管理暂行办法目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则第一章 。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿、初评报告、评级报告、评级委员会表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪 ...
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投资咨询机构年度检查申请表（2010年度）重要提示：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定，中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容 收入、服务团队等情况。6. 公司基本财务状况及审计意见情况。7. 公司报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明 ...
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签订日：年月日 第二号 证券投资基金托管协议的内容与格式(试行)一、根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 ，发起人应增加该部分内容；(二)本准则某些具体要求确不适用的，经报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，发起人可作出合理调整和变动。 ...
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现公布《关于实施证券投资基金销售管理办法的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月十二日附件一：关于实施《证券投资基金销售管理 指导意见》、《基金销售适用性指导意见》、《基金宣传推介材料的补充规定》、《基金评价业务管理暂行办法》、《基金销售费用管理规定》、《基金销售结算资金管理 ...
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工作的指引》，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二〇一〇年三月十九日 关于进一步做好创业板推荐工作的指引 一、为进一步提高创业板保荐工作质量，切实发挥创业 产业的发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，制定本指引。二、保荐机构应当顺应国家 ...
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和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立股票 。第十一条发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。第十二条发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责 ...
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质量和透明度，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，制定本规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）设立 派代表到会进行陈述和答辩。第十八条基金专业咨询委员会在充分讨论的基础上提出咨询意见。第十九条基金专业咨询委员会应建立定期沟通制度，对咨询工作 ...
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》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法》，现公开征求意见。请将意见或者建议以电子邮件或者传真的形式于2007年4月12日之前反馈我会。 的相关业务活动。第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。第四条 期货公司 ...
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签订日：年月日签订日：年月日签订日：年月日《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）一、根据《证券投资基金管理暂行 ，发起人应增加该部分内容；（二）本准则某些具体要求确不适用的，经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，发起人可作出合理调整和变动。 ...
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