证券股份有限公司乌鲁木齐北京路证券营业部、宏源证券股份有限公司（以下简称为证券公司）委托监管合同纠纷一案的请示》收悉，经研究，答复如下：根据《民事诉讼法》 才能认定置地公司是否有权以证券公司违反合同约定为由提起诉讼。如果认定签订委托监管协议系唐朝金的个人行为，则置地公司仅享有以侵权为由向证券公司提起 ...
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的通知》(证监机构字[2000]235号)的精神和有关证券法规的规定，为完善证券业监管，清理规范证券营业网点，杜绝无证经营，防范化解证券市场风险，特制定清理 2001年1月31日前有关信托投资公司已与证券公司就证券营业网点转让事宜达成协议，且证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让的证券公司 ...
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十五条本规定自发布之日起施行。 附件一：《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 甲方：__________________股份有限公司（以下简称"甲方"）（说明：甲方是 年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方 ...
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提供全额转让款存放于双方认可的银行账户的证明。 （6）证券交易所负责监管上市公司的部门应提请市场监察部门对涉及收购及相关股份权益变动的公司的股票 控股股东及其关联方制定解决方案予以消除，并结合解决方案提出监管意见和建议。 涉及协议收购的，督促协议收购双方采取切实有效措施，保证控制权转移期间上市公司经营 ...
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（以下简称主管机关）在中国人民银行和深圳市人民政府的领导下，负责对深圳上市公司的监管。第四条主管机关负责本办法第二章公开说明书的确认，第四章非常重大交易 愿意接受收购的数量，超过收购数量时，收购人必须按相同比例作出收购；３．收购协议须经超过５０％的拥有独立投票权股东通过后方可生效；独立投票权股东是指与 ...
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募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”) 签 订 三 方 监管协议(以下简称“协议”)。 协 议 至 少 应当包括以下内容： (一)上市公司应当将募集资金集中存放于专户； (二)募集 ...
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业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月八日 附件证券公司为期货 交易结算结果查询方式等基本情况。乙方变更或撤销期货保证金账户的，应当在向监管机关和期货保证金安全存管监控机构备案之日起， 个工作日内书面通知甲方， ...
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重要的指导意义。各证券公司应当组织认真学习，深刻领会《指引》精神，准确掌握监管政策，对照《指引》要求，进一步完善内控制度建设，加强人员管理，强化信息 基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。其中，“签订有关协议”是指证券公司与拟上市企业签订含有确定证券公司担任拟上市企业辅导机构、财务 ...
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》等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，现予以发布， 一）募集资金是否存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度有没有严格执行，三方监管协议是否有效执行，募集资金是否存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等 ...
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年1月12日起一年内暂免征收债券大宗交易经手费（不含监管规费）；5．综合协议交易平台相关技术注意事项请参见本所网站“技术专栏”之“相关文档” 批准，会员和合格投资者可以变更或撤销交易用户资格。 第三章 申报 第九条 协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30 ...
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