个人。 5.2上市公司与特定对象进行直接沟通前，应 要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容： (一)承诺不故意打探上市公司未公开重大信息，未经 闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
证券投资产品。“机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得 十八条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。第十九条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的 ...
//www.110.com/fagui/law_392813.html-了解详情
。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行 、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的， ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理 人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百 ...
//www.110.com/fagui/law_5935.html-了解详情
人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百 监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二章 附则 第二百一十一条 本法施行前依照 ...
//www.110.com/fagui/law_5764.html-了解详情
的股份均达到5%以上；（三）受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；（四）证券评级机构及其实际控制人直接或者 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。关联 ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html-了解详情
股份均达到5%以上； （三）受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上； （四）证券评级机构及其实际控制人直接或者 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条 证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。 ...
//www.110.com/fagui/law_191170.html-了解详情
的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。因此，认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资 批复文件；(二)发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形；(三)有关国有股权无偿划转或者重组 ...
//www.110.com/fagui/law_201972.html-了解详情
机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。 管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。 (二)管理公司和基金托管部 配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的 ...
//www.110.com/fagui/law_152232.html-了解详情
或者个人提供担保；不得发布对期货价格进行预测的文字和资料。禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。第九条 申请设立期货交易所，就当向中国证监会提交下列文件 会员或者客户申请套期保值的，应当如实提交材料。非期货经纪公司会员或者客户故意隐瞒事实，不履行如实提交材料义务的，或者因过失未履行如实提交材料义务的 ...
//www.110.com/fagui/law_80017.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务