服务器设备及操作系统、通讯线路状态及应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等，并统一记录保存监控信息，保存期至少为6个月。 第六十九条 假冒本公司的非法活动应及时通过证券公司网站、网上证券客户端、电话语音系统或短信平台等提醒投资者注意。 第八章 附则 第八十四条本指引由中国证券业协会 ...
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服务器设备及操作系统、通讯线路状态及应用软件等。监控内容包括其运行状况、日志内容、安全警告等，并统一记录保存监控信息，保存期至少为6个月。第六十九条 假冒本公司的非法活动应及时通过证券公司网站、网上证券客户端、电话语音系统或短信平台等提醒投资者注意。 第八章 附则第八十四条 本指引由中国证券业协会 ...
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人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码传送发生日期 传送发生日期b) 信息体：包括数据交换的内容，见表3。表3信息体格式名称 说明汇总表号 文件传输次序标志文件类型代码 发送 第1位：邮寄，第2位：传真，第3位：E-mail，第4位：短消息，第5~8位：保留。每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不 ...
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、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六 、内部控制、销售适用性、基金宣传推介材料、费用 管理等一系列规范性文件，其中一些内容需在部门规章中予以进一步明确。 二、起草过程 2008年初，我会开始着手 修订 ...
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、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。（四） 合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部 ...
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、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段，面向不特定投资者招揽会员或成员，提供证券投资信息、分析、预测或者咨询意见等 备；第(七)至(九)项材料应建立业务资料档案，备相关证监局查询，并至少保存3年以上。 十九、严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：(一)通过 ...
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电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段，面向不特定投资者招揽会员或成员，提供证券投资信息、分析、预测或者咨询意见等专业 第（七）至（九）项材料应建立业务资料档案，备相关证监局查询，并至少保存3年以上。十九、严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：（一） ...
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募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动 的存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。与主要供应商、发行人 ...
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联系人姓名。9. 向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式 材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门 ...
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并通过中国证券业协会网站、本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会公告。基金评价机构修改上述内容时，应当及时备案、公告。第十四条 任何机构从事 将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年。第四章 基金评价结果的引用第二十条 基金管理人、基金销售机构及中国 ...
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