人员不得担任基金管理人的基金从业人员： （一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的； （二）对所任职的公司、 的其他职责。 第二十条 基金管理人不得有下列行为： （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （二）不公平地对待其管理的不同基金财产； ...
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参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 第五章 股票和可转换公司债券上市 第一节 首次公开发行的股票 曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□如是，请详细 ...
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．３上市公司及其董事、监事、高级管理人员等不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期 的法定代表人？是□否□６．是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《 ...
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３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告 的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《 ...
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３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息，不得进行幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。 的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《 ...
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３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。 的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《 ...
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．３上市公司及其董事、监事、高级管理人员等不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期 的法定代表人？是□否□６．是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《 ...
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期货交易所，由理事会或董事会提出清算原则和程序，组成清算委员会，对期货交易所的财产、债权、债务进行全面清查结算；清算结束后到原登记机关办理注销手续。 第八十八条 有下列行为之一的，由有关部门依照法律、法规处理：(一)破坏期货交易所的各种设施；(二)严重扰乱期货交易秩序；(三)妨碍期货交易所工作人员履行 ...
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的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。2.6 上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度 而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人?是 否七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等而受到刑事处罚?是 否八...
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按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。第五十五条客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及 权益；(十)违反中国证监会有关风险监管指标规定；(十一)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；(十二)违反有关期货投资者保障基金管理规定；(十三) ...
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