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等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市公司及相关信息披露义务人 、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产或者其他破坏社会主义经济秩序而受到刑事处罚?是□否□如是,请详细说明。八、 ...
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?是□否□6.是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产或者破坏社会主义经济秩序等而受到刑事处罚?是□否□7.是否曾因违反《证券法》、《 遵守《公司章程》,并促使上市公司及其董事遵守;5.本人接受上海证券交易所的监管,包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,并促使上市公司董事 ...
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?是□否□七、是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产或者破坏社会主义经济秩序等而受到刑事处罚?是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《 遵守《公司章程》,并促使上市公司及其董事遵守。五、本人接受深圳证券交易所的监管,包括及时、坦白地回答深圳证券交易所向本人提出的任何问题,并促使上市公司董事 ...
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?是□否□七、是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产或者破坏社会主义经济秩序等而受到刑事处罚?是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《 遵守《公司章程》,并促使上市公司及其董事遵守;五、本人接受上海证券交易所的监管,包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,并促使上市公司董事 ...
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?是□否□七、是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产或者破坏社会主义经济秩序等而受到刑事处罚?是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《 遵守《公司章程》,并促使上市公司及其董事遵守。五、本人接受深圳证券交易所的监管,包括及时、坦白地回答深圳证券交易所向本人提出的任何问题,并促使上市公司董事 ...
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?是□否□6.是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产或者破坏社会主义经济秩序等而受到刑事处罚?是□否□7.是否曾因违反《证券法》、《 遵守《公司章程》,并促使上市公司及其董事遵守;5.本人接受上海证券交易所的监管,包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题,并促使上市公司董事 ...
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担任证券交易所高级管理人员:(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序,或者因犯罪被剥夺政治权利;(二)因违法、违纪行为被解除职务 31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况;(六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规划中对会员代理客户买卖证券 ...
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担任证券交易所高级管理人员:(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序,或者因犯罪被剥夺政治权利;(二)因违法、违纪行为被解除职务的 31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况;(六)其他监管事项。第四十六条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券 ...
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担任证券交易所高级管理人员:(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序,或者因犯罪被剥夺政治权利;(二)因违法、违纪行为被解除职务的 证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列监管:(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取 ...
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证券交易所高级管理人员:(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序,或者因犯罪被剥夺政治权利;(二)因违法、违纪行为被解除职务 ,并对交易所有关负责人给予纪律处分。第九十四条证券交易所违反本办法规定,在监管工作中不履行职责,或者不履行本办法规定的有关报告义务,由证监会责令限期改正 ...
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