业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月八日 附件证券公司为期货公司 的应及时处理不推诿，对投诉合作对方的应及时移交，对投诉涉及双方的应及时会同处理。 第六章违约责任及协议的终止 第二十二条甲乙双方因任何一方违反 ...
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下达额度(以国务院批准额度内已实际发放数额为准)；营业管理部与保护基金公司签订再贷款承贷协议后，将此笔再贷款发放给保护基金公司；保护基金公司与人民银行上海总部等有关 移交清单上签字确认后由甲方及时移交给丙方。丙方向破产法院申报债权需用相关资料原件时，甲方应予配合。六、本协议签订前再贷款发放过程中发生的 ...
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。 二、多名个人资金集合后以单一个人或虚拟自然人名义与证券公司签订委托理财协议，认定为个人委托理财，按单一个人债权处理。但若同一合同项下该部分 汇总后，向所托管的证券公司法人机构所在地政府个人债权甄别确认小组、当地证监局移交有关登记资料；(3)各地政府债权甄别确认小组在甄别确认工作结束后，对相应债权 ...
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终审法院判决第三人承担返还购券款，显失公平。青证是以整体移交的方式脱钩，其债务和资产已全部交由青证有限公司经营，第三人已 。以上意见，恳请贵院予以支持。 附件：1.青海证券公司股份转让协议2.青海证券公司增资改制移交清单3.陕西省西安市中级人民法院民事判决书4.陕西省高级人民法院民事判决书5.申诉状( ...
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质押式回购交易的，投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构移交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构 ，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人 ...
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报告、保荐工作报告书等材料；（三）原保荐机构认为需要移交的其他文件。新聘请的保荐机构应当自保荐协议签署之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐 机构应合理安排过渡期间的保荐工作，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面 ...
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报告、保荐工作报告书等材料；（三）原保荐机构认为需要移交的其他文件。新聘请的保荐机构应当自保荐协议签署之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐 机构应合理安排过渡期间的保荐工作，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面 ...
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发行人提供抵(质)押物进行反担保的、保证人应与抵(质)押人签订资产抵(质)押协议，并按《担保法》及有关规定办理资产抵(质)押登记手续。关联法规：全国人大 ，取消托管人资格；构成犯罪的，移送司法机关处理，但在按本规定办理托管手续移交之前，该托管人仍应履行其责任。第七十六条债券信用评级机构、会计师事务所、 ...
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投资组合，产品名称中也应包含委托人的字 样。例如，“持有人名称”一项为“基金管理公司名称-托管人名称-XX(委托人名称)XX投资组合XX号”。 (三)委托财产的移交 1、列明在委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的托管账户，并指示资产托管人于 ...
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：(一)债券登记申请；(二)国家有权部门关于债券发行的核准文件；(三)债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件；(四)本公司要求提供的其他材料。第 结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和 ...
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