充分性和合法性；(三)适用的法律、法规和规章是否正确；(四)定性、处理处罚建议是否准确、适当；(五)调查程序是否符合规定；(六)案件审理部门和审理人员要求 处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》有关立案的规定办理。第十二条中国证监会有关部门应当 ...
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条本指引适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司，因出现重大风险，或者违法违规经营等情形，由中国证监会指定其他机构对该证券公司进行托管的情况。 正常3. 深A报盘系统是否正常4. 深B报盘系统是否正常行情接收以及资讯系统 1. 深、沪单、双向卫星接收程序是否正常2. 大屏揭示是否正常3. 乾隆资讯系统 ...
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等。对现金分红政策进行调整或变更的，应当详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明。对于本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的公司， 信息披露质量进行复核，并在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国 ...
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妥善保存。 2.4.5监事会应当提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和本所的规定，报告的内容 延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的； (四) 对公司涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的； (五) 严重妨碍独立董事履行 ...
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的程序，披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。 第八节董事、监事、高级管理人员与其他核心人员 第五十六条发行人应披露董事 一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 发行人应披露控股股东、实际控制人最近三年内是否存在重大违法行为，如不存在，应作声明。 第一百一十四条发行人应披露 ...
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）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形；（三）持续督导期间上市公司发生《保荐办法》第七 是否按照有关法律、法规和本所相关业务规则的要求履行职责，以及公司激励制度履行程序是否合规，公司治理机制能否有效发挥作用。第三十九条对内部控制制度 ...
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的处理办法。省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况；(三)发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转 的程序，以及独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。第五十六条发行人应披露拟采取的减少关联交易的措施。第八节董事、 ...
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的处理办法，本次股票发行前托管的股份占总股份的比例；（四）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配 应披露律师、主承销商对所披露的关联方、关联关系、关联交易是否存在损害发行人及中小股东利益、决策程序是否合法有效所发表的意见。 第八节董事、监事、高级管理人员 ...
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的处理办法，本次股票发行前托管的股份占总股份的比例；（四）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等 应披露律师、主承销商对所披露的关联方、关联关系、关联交易是否存在损害发行人及中小股东利益、决策程序是否合法有效所发表的意见。第八节董事、监事、高级管理人员 ...
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与否及是否影响公司发行上市独立作出判断：（一）公司在最近三年内是否存在重大违法行为。包括但不限于：１．公司发起人出资不实；２．公司未经批准发行或变相发行 清，不存在遗留问题；２、有关重组的信息披露内容、程序是否符合相关规定；３、重组后的公司与控制人之间是否做到“三分开”，且不存在同业竞争问题；４、公司 ...
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