十六条：“发行人及其主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等 投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。第五十九条 上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况报告书。第六十条 本次发行的 ...
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的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履 。并购重组申请通过并购重组委会议后，有证据表明并购重组申请人、其他单位或者个人直接或者间接以不正当手段或者其他方式影响、干扰并购重组委委员对并购重组申请的 ...
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承诺。 资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。 第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法 利益； (九)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 第三十五条 资产托管人发现资产管理人 ...
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的内部控制，督促董事、监事和高级管理人员按照本指引及本所其他相关规定的要求，在买卖本公司股票前将买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当 资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 6.10 上市公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的 ...
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，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。第四 第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》的要求编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登。第十五条 本次发行 ...
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组织。第三条政府信息公开考核应坚持客观公正、科学合理、注重实效、促进工作的原则。第四条政府信息公开考核实行分级负责制度。省政府办公厅负责全省政府信息公开 等。（二）政府信息公开工作情况。包括公开目录、公开指南编制情况；主动公开的政府信息发布情况；依申请公开政府信息受理、答复情况；保密审查制度执行情况； ...
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的审计意见。但从实际情况来看，不少事务所并未执行规范的审计程序和要求，质量控制很不严格。例如有一家上市公司，1996年年度报告披露公司净利润4亿多元 的一贯性表示意见。当会计变更缺乏正当理由。而属有意通过操纵收益误导投资者性质时，会计师应按独立审计准则的要求，表示保留意见或否定意见。按照全国金融工作 ...
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的名称、认购数量及承诺持有期等情况。 第五十八条 上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况报告书。 第五十九条 本次发行的证券上市 12个月内不得参与证券承销： （一）提前泄漏证券发行信息； （二）以不正当竞争手段招揽承销业务； （三）在承销过程中不按规定披露信息； （四）在 ...
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负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同，提前解除聘用合同应当有正当的理由。第十二条投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理， 评估，审慎作出聘用决定。第十五条公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的 ...
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衔接也要重新考虑。《管理办法》取消了辅导一年方可申请发行上市的要求。取消辅导一年的要求并不意味着监管机构放弃了对发行人发行前改制和规范运作水平的 误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事 ...
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