和良好的内控制度，经营行为规范；(四)近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。第七条 通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，按以下程序 十八条 上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起30日内，向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记，并提交下列文件：(一) 公司法定代表人签署的 ...
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部门或其委托的同级运管机构实施行政处罚。违反本条例，涉及违反有关社会治安、交通安全、工商行政、质量技术监督、价格、税务等管理规定的，由有关部门 规定的，出租汽车驾驶员可以就近请求运管机构或有关部门处理。第四十一条交通行政管理部门和运管机构工作人员有以权谋私、徇私舞弊、敲诈勒索等违法乱纪行为的，由其所在 ...
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1.1.1 交易对方的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、税务登记证号码与实际情况是否相符 1.1.2 交易对方是否无影响其存续的因素 诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年是否未受到与证券市场无关的行政处罚 1.4.2 交易对方是否未控制其他上市公司 如控制其他上市公司的，该 ...
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生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。 询问公司管理层，查阅公司档案，向税务部门等 等，关注公司生产经营活动是否符合环境保护的要求，是否受过环境保护部门的处罚；公司产品是否符合有关产品质量及技术标准，是否受过产品质量及技术监督部门 ...
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、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。询问公司法定代表人，查阅公司档案，向公司主管部门、税务 ，重点关注公司的生产经营活动是否符合环境保护的要求，是否受过环境保护部门的处罚；公司产品是否符合有关产品质量及技术标准，是否受过产品质量及技术监督部门的 ...
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； (三)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五) 依法必须办理工商变更登记的，申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。 独立基金销售机构应当自收到基金销售业务资格批准文件 ...
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十六)发行人的税务(十七)发行人的环境保护和产品质量、技术等标准(十八)发行人募集资金的运用(十九)发行人业务发展目标(二十)诉讼、仲裁或行政处罚(二十一 范围是否违反有关法律、法规和规范性文件的规定。第四十五条发行人的税务(一)发行人及其控股子公司执行的税种、税率是否符合现行法律、法规和规范性文件的 ...
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法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其任期。十、诉讼、仲裁或行政处罚（一）说明发行人及其发起人是否有尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁及 的重大诉讼、仲裁或行政诉讼事项，并说明对本次配股是否构成法律障碍。七、发行人的税务问题（一）说明发行人执行的税种、税率是否符合现行法律、法规及规范性文件的要求 ...
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，其职权范围是否违反有关法律、法规和规范性文件的规定。第四十五条发行人的税务（一）发行人及其控股子公司执行的税种、税率是否符合现行法律、法规和规范性文件的 实际控制人）、发行人的控股公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，应说明对本次发行、上市的影响。（二）发行人董事长、 ...
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其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者名称（如为有限责任公司或者股份有限公司）、 其他国家或者地区的居留权；前述人员在最近5年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的， ...
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