重要单证的发运工作。有价单证必须有保卫人员押运、不得通过邮寄或托运；重要空白凭证的发运，必须包装牢固，防止散失。第五条各级行的领导必须重视重要单证 支票、储蓄存折、存单、汇票和联行往来划款凭证等的进出库，以“０７５重要空白凭证”表外科目核算。二、国库券收款单进、出库，以“０７１国库券收款单”表外科目 ...
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做好重要单证的发运工作。有价单证必须有保卫人员押运、不得通过邮寄或托运；重要空白凭证的发运，必须包装牢固，防止散失。第五条各级行的领导必须重视重要单证 、储蓄存折、存单、汇票和联行往来划款凭证等的进、出库，以“０７５重要空白凭证”表外科目核算。二、国库券收款单进、出库，以“０７１国库券收款单”表外科目 ...
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的业务岗位。在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户 恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。1、重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的 ...
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执业注册登记。 四、证券经纪人证书由我会统一印制、编号。我会委托地方协会办理空白证券经纪人证书的发放工作。各证券公司可向公司住所地的地方协会领取 证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。 第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发 ...
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职、双责为基础的第一道监控防线。直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章等接触的岗位，必须实行双人负责的制度。属于单人单岗处理的 ）制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和 ...
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公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。(二)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订 )制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失 ...
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部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定 、票据、印章、密押等的管理。重要合同和票据应有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务 ...
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：(1)按本公司规定格式印制投资者证券名册登记表；(2)以法人为单位向本公司书面申请领取空白帐户卡；(3)必须使用本公司统一印制的证券帐户卡，所盖章必须是各代理机构的证券帐户开户专用章；(4)各开户代理点须指定专人负责管理空白证券帐户卡及证券名册登记表，妥善保管并做好表外科目帐。上海证券中央 ...
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的全过程和各个环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的空白或漏洞。(五)及时性原则。要做到“制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定有效的 的工作标准，建立错单处理制度，完善考核措施。对重点岗位、重点业务、重要的空白凭证、重要的财物等要特别加强监控。有条件的公司，会计、财务、结算等 ...
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管理的全过程和各个环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的空白或漏洞。（五）及时性原则。要做到“制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定 的工作标准，建立错单处理制度，完善考核措施。对重点岗位、重点业务、重要的空白凭证、重要的财物等要特别加强监控。有条件的公司，会计、财务、结算等重要 ...
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