各会员单位：为了落实中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》的有关要求，进一步提高交易技术系统安全保障水平，强化风险防范意识，切实保障投资者利益，确保市场 ．测试演练项目的第1、2项安排于上午进行，请各会员单位配合我所进行应急测试；4．测试演练项目的第3项于下午13:00至15:15进行，该测试 ...
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各会员单位： 根据中国证监会《证券期货业网络与信息安全事件应急预案》有关要求，为进一步提高会员单位交易系统安全保障水平，强化风险防范意识，切实保障投资者权益， 。现将有关事项通知如下： 一、测试演练项目 （一） 模拟交易过程中撮合主机突发故障，系统自动切换到交易备机。 （二） 模拟交易过程中核心交换机 ...
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完善人力资源管理制度,建立健全约束激励机制,打造业务品牌,提高利润水平。(四)加强监管和防范风险。河南证监局、郑州商品交易所要加强期货市场监管,完善突发事件应急预案,优化风险预警系统,增强市场分析预测能力,提高监管效率和效果,确保市场平稳运行。公安、工商等部门要打击以期货投资为名的各种违法犯罪活动, ...
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救治工作。第九条县及县以上卫生行政部门应当制定突发事件医疗救治工作预案，并组织实施。第十条突发事件医疗救治实行属地管理原则，各级各类医疗机构应当纳入 ，按照《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国执业医师法》、《突发公共卫生事件应急条例》、《传染性非典型肺炎防治管理办法》等法律、法规给予相应的 ...
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查处工作，不断完善联合执法机制。要根据上述职责分工，分别制定各项工作的详细预案。要指派专门机构和得力人员，明确职责，确保工作责任和措施落到实处。(二) 单位间的信息联络、工作协调，将有关信息第一时间报送领导小组办公室，保证信息畅通。(四)建立突发事件应急机制。相关部门要做好应对准备，一旦出现群体上访等 ...
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，不得损害基金份额持有人的合法权益。第五十八条 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响 场所、安全防范设施和技术设施等，并具有完善的内部控制、风险管理、应急处理制度和业务操作流程等。基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、 ...
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环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。证券公司应建立对分销商分销能力的 ，确保投诉得到及时处理。第九十五条证券公司应要求分支机构建立重大事件报告制度以及突发事件应急机制。第八节财务管理内部控制第九十六条证券公司应建立健全 ...
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）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明； （8）融资融券业务突发或异常情况应急预案； （9）利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的 机制； （4）投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置工作制度等融资融券业务内部控制制度。 融资融券交易权限申请书应加盖 ...
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；7．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。 报送的应急机制；4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。二、融资融券交易账户报备在 ...
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；7．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。 报送的应急机制；4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。二、融资融券交易账户报备在 ...
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