在日常自律管理工作中发现的，协会有关日常办事机构及专业委员会应当填写自律监察案件报送表，并与案件有关材料一同交协会执业检查部门处理。第七条举报、投诉的，应 三）、（四）项情形的，协会执业检查部门应当在收到案件报送材料后提出是否立案的书面建议，报协会分管领导审批决定。第九条有下列情形之一的，应当立案：（ ...
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在日常自律管理工作中发现的，协会有关日常办事机构及专业委员会应当填写自律监察案件报送表，并与案件有关材料一同交协会执业检查部门处理。第七条举报、投诉的，应 三）、（四）项情形的，协会执业检查部门应当在收到案件报送材料后提出是否立案的书面建议，报协会分管领导审批决定。第九条有下列情形之一的，应当立案：（ ...
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的监督管理。第二章设立、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关 负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响 ...
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控制其他上市公司的，是否不存在因规范运作问题受到证监会、交易所或者有关部门的立案调查或处罚等问题 被收购人控制其他上市公司的，是否不存在因占用其他上市公司 4.1.1 上市公司是否已就本次回购事项履行了必要的内部决策和报备、审批、披露程序 4.1.2 履行各项程序的过程是否符合有关法律、法规、规则和 ...
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权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定 误导性陈述或者重大遗漏。 第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人 ...
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权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定 、误导性陈述或者重大遗漏。第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人 ...
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，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(十 、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条 投资 ...
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