8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 ）N-1 其他 （1605）N 合计 （1606）注：（1607）5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(××元 ...
//www.110.com/fagui/law_364978.html-了解详情
规则是否有明确规定，基金信息披露义务人均应披露。经中国证监会批准，基金投资组合报告可在不影响披露内容完整性的前提下根据基金产品特征及实际情况作出适当调整和 的解释说明。(一)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的，应当对该股票的投资决策 ...
//www.110.com/fagui/law_70002.html-了解详情
报告的时间经批准后可以适当延长。第二十二条调查报告应当包括下列内容：(一)立案调查的依据；(二)实施调查的有关情况；(三)已查明的证券期货违法违规 回复意见。(三)对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则 ...
//www.110.com/fagui/law_78539.html-了解详情
标准和业务规范，组织相关的专题研究和方案论证；（五）代表委员会向理事会报告工作；（六）提名职能委员会主任委员候选人；（七）决定职能委员会主任委员、委员 管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律管理措施案件 ...
//www.110.com/fagui/law_394688.html-了解详情
标准和业务规范，组织相关的专题研究和方案论证；（五）代表委员会向理事会报告工作；（六）提名职能委员会主任委员候选人；（七）决定职能委员会主任委员、委员 管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律管理措施案件 ...
//www.110.com/fagui/law_394690.html-了解详情
和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十七)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项； (十八)期货交易所章程规定和 全体股东,并向中国证监会派出机构报告： （一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； （二） ...
//www.110.com/fagui/law_187837.html-了解详情
的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告： (一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； (二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准； (四 ...
//www.110.com/fagui/law_186937.html-了解详情
机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）最近三年及一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的 未达到盈利预测的百分之五十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对 ...
//www.110.com/fagui/law_63001.html-了解详情
作出进一步说明、解释的；（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管 ，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。中国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正 ...
//www.110.com/fagui/law_395515.html-了解详情
正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。检查期间为2010年1月1日至2010年12月31日。二、年检报送材料（一）年度检查申请表（见 必须为手写签名。附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表2.年度工作报告内容要求 二○一一年三月十一日附件1： 证券投资咨询机构年度检查申请表（2010年度 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务