京都期货经纪有限公司：中国证券监督管理委员会根据群众投诉，于２００１年１１月２８日对你公司在期货经纪业务中的违法行为立案调查。经我会调查，发现你公司存在“未将客户交易指令下达到期货交易所内”、“与客户约定分享利益、共担风险”，违反了 ...
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、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能影响期货 依法履行职责，进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。第八十四条 中国证监会及其派出机构有权 ...
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、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。发生影响或者可能影响期货公司 依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。第八十五条中国证监会及其派出机构有 ...
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市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：一、稽查业务工作职责(一)负责立案调查辖区内证券期货违法违规事项，在授权范围内作出行政处罚决定，并将立案 (一)负责对辖区内上市公司进行监督检查。向有问题的上市公司发出《限期整改通知书》，对整改情况回访，并向证监会出具报告，向地方政府通报情况。(二)负责 ...
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资金或购汇时，开户银行凭境外期货经纪机构发出的缴付期货开户保证金通知书、追加保证金或缴付期货赔付款通知书，经核对国家外汇局开出的期货业务年度风险额度登记确认函，设 1）条第四十九条 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的持证企业，或未通过年检的持证企业，中国证监会可视情节责令其暂停 ...
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诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(十二 监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书 ...
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奎、郭欣、李海江予以公开批评。责令三九医药股份有限公司按照《限期整改通知书》的要求抓紧落实整改工作，并将整改情况在中国证监会指定报刊上予以披露。对于三九医药股份有限公司及有关人员存在的违反证券法律、法规的行为，中国证监会已正式立案稽查，将依法作出处理。 二○○一年八月二十七日 ...
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、肖文昌、贺卫予以公开批评。责令湖北美尔雅股份有限公司按照《限期整改通知书》的要求抓紧落实整改工作，并将整改情况在中国证监会指定报刊上予以披露。对于湖北美尔雅股份有限公司存在的违反证券法律、法规的行为，中国证监会已正式立案稽查，将依法作出处理。...
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